鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金更新的招募說明書（2025年第2號(hào)）
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金
更新的招募說明書
（2025年第2號(hào)）
基金管理人：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
【重要提示】
1、本基金根據(jù)2017年7月12日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市
場(chǎng)基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1208號(hào)）進(jìn)行募集。本基金基金合同于2017年8月10
日正式生效，自該日起基金管理人正式開始管理本基金。
2、基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收
益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)
實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收
益。
3、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人或申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。投資人需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金
可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等等。
4、本基金為貨幣市場(chǎng)基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)低于股票型基金、混合型基金和債券
型基金。屬于低風(fēng)險(xiǎn)/收益的產(chǎn)品。
5、本基金投資于貨幣市場(chǎng)工具，面臨貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，基金每日的收益將根
據(jù)市場(chǎng)情況上下波動(dòng)，在極端情況下可能為負(fù)值。由于貨幣市場(chǎng)基金的特殊要求，為滿足投
資者的贖回需要，基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對(duì)贖回的需求，在管理現(xiàn)金頭寸時(shí)，有
可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)金過多而帶來的機(jī)會(huì)成本風(fēng)險(xiǎn)。
6、在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行
票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低
于5%且偏離度為負(fù)時(shí)，當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額1%以上
的，該基金份額持有人可能面臨被征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)，上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
7、基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成
新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
8、基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，
基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
9、投資人購買本貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)
構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
10、本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年8月10日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截
止日為2025年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
第一部分緒言.......................................................3
第二部分釋義.......................................................4
第三部分基金管理人.................................................8
第四部分基金托管人................................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................18
第六部分基金的募集................................................20
第七部分基金合同的生效............................................21
第八部分基金份額的申購與贖回......................................22
第九部分基金的投資................................................30
第十部分基金的業(yè)績(jī)................................................39
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)..............................................42
第十二部分基金資產(chǎn)的估值..........................................43
第十三部分基金的收益與分配........................................47
第十四部分基金費(fèi)用與稅收..........................................48
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)........................................50
第十六部分基金的信息披露..........................................51
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示................................................57
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................59
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要......................................61
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................74
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)................................87
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式..............................89
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)........................................90
第二十四部分備查文件..............................................93
第一部分緒言
《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說明書”或“本招募說明
書”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披
露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性管
理規(guī)定》”）、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》以及《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或《基金合同》）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)
性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所載
明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明
的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中
國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。投資人
自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享
有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人：指鵬揚(yáng)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂
和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通
過，并在2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年
6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全
國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中
華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金
銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開
募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存
續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證
券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資者、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份
額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬揚(yáng)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬
戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并
保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為鵬揚(yáng)基金管理有限公司或接受
鵬揚(yáng)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份
額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬
戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)
月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《鵬揚(yáng)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和投資人共同遵
守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份
額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份
額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金
份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷
售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款金
額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申
購申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過
上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他
合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)
的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益
49、偏離度：指影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度，等于（NAVs-
NAVa）/NAVa。其中，NAVs為影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值，NAVa為攤余成本法確定的基金資
產(chǎn)凈值
50、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益
51、7日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率
52、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基金
財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
53、基金份額分類：本基金分設(shè)四類基金份額：A類基金份額、B類基金份額、D類基金份
額和E類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼并分別公布每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日
年化收益率
54、升級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的A類基金份額達(dá)到B類基金份額的最低份額要
求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的A類基金份額全部升級(jí)為B類基金
份額。本基金D類基金份額、E類基金份額不進(jìn)行基金份額的升級(jí)
55、降級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足該類基金份額的最低
份額要求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的B類基金份額全部降級(jí)為A
類基金份額。本基金D類基金份額、E類基金份額不進(jìn)行基金份額的降級(jí)
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定
有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
57、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資
產(chǎn)的價(jià)值總和
58、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
59、基金份額凈值：指計(jì)算日某類基金份額基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額總數(shù)。
本基金通過每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使各類基金份額的基金份額凈值保持在人民幣
1.00元
60、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年化收益率的過程
61、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路120號(hào)3層302室
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)西城金茂中心16層
郵政編碼：100045
法定代表人：楊愛斌
成立日期：2016年7月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]1453號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.18億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：吉瑞
聯(lián)系電話：4009686688
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 持股比例
楊愛斌 45.15%
上海華石投資有限公司 28.16%
宏實(shí)資本管理有限公司 10.00%
上海潤(rùn)京企業(yè)管理中心（有限合伙） 4.99%
上海璞識(shí)企業(yè)管理中心（有限合伙） 4.99%
上海濟(jì)通企業(yè)管理中心（有限合伙） 4.36%
上海泓至企業(yè)管理中心（有限合伙） 2.35%
合計(jì) 100%
二、主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
范勇宏先生：董事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任鵬揚(yáng)基金管理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)證券投資基
金業(yè)協(xié)會(huì)法制與自律監(jiān)察委員會(huì)主席，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院碩士生導(dǎo)師，中國(guó)財(cái)政科學(xué)研
究院碩士生導(dǎo)師。曾任華夏基金管理有限公司總經(jīng)理、華夏基金（香港）有限公司董事長(zhǎng)、中
國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司首席投資執(zhí)行官。曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行、華夏證券有限公司。
楊愛斌先生：董事，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任鵬揚(yáng)基金管理有限公司總經(jīng)
理。曾任上海浦東發(fā)展銀行信貸員，中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司組合管理部副總經(jīng)
理，華夏基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)，北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
姜山先生：董事，美國(guó)印第安納大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士。現(xiàn)任上海華石投資有限公司執(zhí)
行董事兼總經(jīng)理，叮當(dāng)健康科技集團(tuán)有限公司獨(dú)立董事。曾任安達(dá)信華強(qiáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
師，美國(guó)Sara Lee公司內(nèi)部審計(jì)師，瑞銀投資銀行董事，高盛亞洲有限公司執(zhí)行董事，美國(guó)
德州太平洋集團(tuán)董事及北京代表處首席代表，摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司投資銀行部董
事總經(jīng)理。
邱峻女士：獨(dú)立董事，美國(guó)波士頓學(xué)院工商管理碩士?，F(xiàn)任國(guó)萃金譽(yù)（上海）投資咨詢有
限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。曾任安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所美國(guó)紐約分所高級(jí)審計(jì)師、高級(jí)經(jīng)理，安永華明會(huì)計(jì)
師事務(wù)所上海分所高級(jí)經(jīng)理，藍(lán)山投資咨詢（北京）有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
王鶴菲女士：獨(dú)立董事，美國(guó)斯坦福大學(xué)商學(xué)院金融系哲學(xué)博士?，F(xiàn)任西交利物浦大學(xué)國(guó)
際商學(xué)院副院長(zhǎng)、金融系教授。曾任美國(guó)伊利諾伊大學(xué)芝加哥分校商學(xué)院金融系助理教授，美
聯(lián)儲(chǔ)芝加哥銀行訪問經(jīng)濟(jì)學(xué)家，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系訪問學(xué)者，中國(guó)投資有限責(zé)任公
司風(fēng)險(xiǎn)管理部訪問經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國(guó)人民大學(xué)漢青研究院金融系副教授、副系主任，中國(guó)人民大
學(xué)國(guó)際學(xué)院金融學(xué)教授。
董克用先生：獨(dú)立董事，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。中國(guó)人民大學(xué)退休教授，兼任中國(guó)社
會(huì)保險(xiǎn)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、清華五道口養(yǎng)老金融50人論壇秘書長(zhǎng)、北京銀安養(yǎng)老金融研究院院長(zhǎng)，國(guó)
民養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事、江蘇品生醫(yī)療科技集團(tuán)有限公司董事及新華聯(lián)文化旅游發(fā)
展股份有限公司獨(dú)立董事。曾任中國(guó)人民大學(xué)勞動(dòng)人事學(xué)院副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)，公共管理學(xué)院院
長(zhǎng)。
金濤先生：獨(dú)立董事，美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，美國(guó)羅切斯特大學(xué)數(shù)學(xué)博士?，F(xiàn)任清華
大學(xué)恒隆房地產(chǎn)研究中心研究員。曾任美國(guó)哈佛大學(xué)文理學(xué)院教學(xué)研究員，美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究
局研究助理，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行波士頓分行研究員，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院助理教授、副教
授。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
王徽先生：監(jiān)事會(huì)主席，江蘇大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任中鈺資本管理（北京）有限公司管理
合伙人、首席風(fēng)控官，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人，婁底中鈺資產(chǎn)管理
有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，兼任杭州鈺吉資產(chǎn)管理有限公司董事，重慶淘葫蘆科技有限公司董事，
安藝健康產(chǎn)業(yè)有限公司董事，江蘇晨牌藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事，雙峰縣國(guó)藩醫(yī)院有限公司
董事。曾任中國(guó)華晶電子集團(tuán)公司會(huì)計(jì)，愛韓華電子（無錫）電子有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，蘇亞會(huì)
計(jì)師事務(wù)所南方分所項(xiàng)目經(jīng)理，北京中星微電子有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，無錫東林會(huì)計(jì)師事務(wù)所合
伙人，利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，金字火腿股份有限公司董事、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)，北京注
冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)專業(yè)委員會(huì)專家委員及北京總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)理事。
吉瑞女士：監(jiān)事（職工監(jiān)事），對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)管理學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任鵬揚(yáng)基金管理有限公
司監(jiān)察稽核部總監(jiān)。曾任安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所金融審計(jì)部審計(jì)師，畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所
風(fēng)險(xiǎn)咨詢部助理經(jīng)理及高瓴資本管理有限公司法律合規(guī)部高級(jí)經(jīng)理。
曹錚女士：監(jiān)事（職工監(jiān)事），北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任鵬揚(yáng)基金管理有限公司人力資
源及行政管理部總監(jiān)。曾任國(guó)家電網(wǎng)公司監(jiān)察局文員，北京科舵整合創(chuàng)意咨詢有限公司人事助
理，索尼愛立信（中國(guó)）有限公司人事專員，微軟亞洲研究院人事經(jīng)理，北京鵬揚(yáng)投資管理公
司人力資源及行政管理部總監(jiān)。
3、高級(jí)管理人員
楊愛斌先生：總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行信貸
員，中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司組合管理部副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司固定收
益投資總監(jiān)，北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
朱國(guó)慶先生：副總經(jīng)理兼股票首席投資官，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任國(guó)海富蘭克林基金
管理有限公司股票投資總監(jiān)，富敦投資管理（上海）有限公司高級(jí)副總裁、中國(guó)股票投資總
監(jiān)，上海六禾投資有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)，富蘭克林鄧普頓投資管理（上海）有限
公司中國(guó)股票董事總經(jīng)理、投資組合管理總監(jiān)。
宋震先生：督察長(zhǎng)，北京大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院理學(xué)學(xué)士，中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士，北京
大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院工學(xué)碩士。曾任Schlumberger Ltd工程師，龍翌創(chuàng)富顧問有限公司副總
裁，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局主任科員。
李凈女士：副總經(jīng)理，英國(guó)桑德蘭大學(xué)商務(wù)研究碩士。曾任大連電視臺(tái)新聞中心記者編
輯，世聯(lián)地產(chǎn)集團(tuán)有限公司集團(tuán)市場(chǎng)部部門經(jīng)理，搜房控股有限公司中國(guó)指數(shù)研究院業(yè)務(wù)總
監(jiān)，北京世聯(lián)房地產(chǎn)顧問有限公司北方區(qū)域市場(chǎng)部總經(jīng)理，廣發(fā)銀行股份有限公司總行公司銀
行部投行高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理，國(guó)泰基金管理有限公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)助理。
4、本基金基金經(jīng)理
王瑩瑩女士：現(xiàn)金管理部現(xiàn)金策略總監(jiān)，英國(guó)?？怂固卮髮W(xué)營(yíng)銷與金融服務(wù)碩士。曾任北
京京糧置業(yè)有限公司財(cái)務(wù)部資金專員，北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司交易管理部債券交易員。鵬
揚(yáng)利灃短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2019年11月13日至2021年3月18日期間）、鵬揚(yáng)淳開
債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2019年11月18日至2022年7月18日期間）、鵬揚(yáng)景沃六個(gè)月持有
期混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2020年3月16日至2022年7月18日期間）、鵬揚(yáng)景科混合型證
券投資基金基金經(jīng)理（2020年4月14日至2023年11月3日期間）、鵬揚(yáng)淳明債券型證券投資基金
基金經(jīng)理（2021年1月25日至2023年6月13日期間）、鵬揚(yáng)景源一年持有期混合型證券投資基金
基金經(jīng)理（2021年6月16日至2022年7月18日期間）、鵬揚(yáng)淳利定期開放債券型證券投資基金基
金經(jīng)理（2018年8月24日起任職）、鵬揚(yáng)淳優(yōu)一年定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2018
年8月24日起任職）、鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理（2018年8月24日起任職）、鵬揚(yáng)淳合
債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年3月18日起任職）、鵬揚(yáng)中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期
證券投資基金基金經(jīng)理（2022年12月6日起任職）、鵬揚(yáng)淳華債券型證券投資基金基金經(jīng)理
（2025年7月15日起任職）。
歷任基金經(jīng)理情況：
陳鐘聞先生，管理期間為2017年8月至2020年3月。
5、固定收益投資決策委員會(huì)成員情況
本公司固定收益投資決策委員會(huì)成員如下：
陳鐘聞先生：總經(jīng)理助理、固定收益投資總監(jiān)兼現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益投資決策委
員會(huì)主任委員，北京理工大學(xué)工商管理碩士。曾任北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司交易主管、投資
經(jīng)理。
楊愛斌先生：總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行信貸
員，中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司組合管理部副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司固定收
益投資總監(jiān)，北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
王經(jīng)瑞先生：混合投資部執(zhí)行總經(jīng)理，東北大學(xué)金融學(xué)碩士。曾任中天證券有限責(zé)任公司
研究部研究員，銀建期貨有限責(zé)任公司固定收益部投資經(jīng)理，銀河德睿投資管理有限公司固定
收益部投資經(jīng)理，北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
9、召集基金份額持有人大會(huì)。
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
12、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)。
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反基金合同行為的發(fā)生。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律法
規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利
益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制的原則
1、健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到
決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
2、有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有
效執(zhí)行。
3、獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資
產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
4、相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
5、成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合
理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（二）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
1、控制環(huán)境
公司董事會(huì)高度重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事
職能，保護(hù)投資人利益和公司合法權(quán)益。本公司在董事會(huì)下設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公
司在經(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查和評(píng)估，對(duì)公司監(jiān)察稽核
制度的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況，評(píng)價(jià)公司的財(cái)務(wù)表現(xiàn)，保證公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作符
合法律法規(guī)的要求和通行的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的
實(shí)施進(jìn)行檢查,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董
事會(huì)制定的經(jīng)營(yíng)方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)是公司負(fù)責(zé)基金投
資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，根據(jù)基金合同和公司的有關(guān)規(guī)定，確定基金的投資目標(biāo)和投資原則，
決定基金投資的程序與權(quán)限設(shè)置，審定基金的投資策略與資產(chǎn)配置方案及設(shè)定基金投資的限制
性指標(biāo)等。
此外，公司設(shè)有督察長(zhǎng)，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對(duì)公司和基金運(yùn)作的合法性、
合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董
事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
董事會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估?？偨?jīng)理下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)
決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見及建議，審
議公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理流程，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況進(jìn)
行評(píng)估，制定危機(jī)處理方案并監(jiān)督實(shí)施。公司各部門根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)
險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。
3、控制活動(dòng)
公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度，采取的控制
活動(dòng)包括授權(quán)控制、自我控制、職責(zé)分離、實(shí)物控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、資產(chǎn)分離及監(jiān)察稽核等程序
或措施。
公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線：一是建立以
各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線；各崗位均制定詳實(shí)的操作流程、明確崗位職責(zé)，
各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自職責(zé)；二是建立相關(guān)部
門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線；公司建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝
通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡；三是建立以督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部對(duì)各崗位、各部
門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線；督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部獨(dú)立于其它
部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，并對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查、反饋和監(jiān)督。
（1）投資控制制度
投資決策委員會(huì)是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金經(jīng)理
小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會(huì)資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進(jìn)行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組在基金
合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行日常投資運(yùn)作。
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實(shí)行集中交易
制度，由交易管理部集中執(zhí)行所有交易。建立和執(zhí)行公平交易管理制度，確保各投資組合享有
公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)
制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定
與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對(duì)于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)
格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資
比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預(yù)先的設(shè)定，對(duì)上述禁止事項(xiàng)進(jìn)行自動(dòng)提示和限制。
⑤監(jiān)控與反饋。交易管理部對(duì)投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；監(jiān)
察稽核部進(jìn)行事后的檢查。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。
（2）會(huì)計(jì)控制制度
①建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核
查監(jiān)督制度。
③為防范在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對(duì)硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管
理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制
度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保
人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設(shè)立了監(jiān)察稽核部，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理
制度，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。
4、信息溝通
公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報(bào)渠
道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相
關(guān)的信息，并及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立了清晰的業(yè)
務(wù)報(bào)告系統(tǒng)。
5、內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，履行監(jiān)督、稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部
控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及
基金運(yùn)作中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人
員具有相對(duì)的獨(dú)立性，定期不定期出具監(jiān)察稽核報(bào)告。
6、法律法規(guī)指引
公司嚴(yán)格貫徹基金管理相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依法經(jīng)營(yíng)。督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部
各職能部門和員工的業(yè)務(wù)活動(dòng)及崗位行為的合法合規(guī)性實(shí)施監(jiān)督檢查。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)
信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理
處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、
合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為
中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資
產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀
行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保
險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)
體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度末，中國(guó)建設(shè)銀行
已托管1387只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)
的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金
報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后
榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)
科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年
度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，
并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金
報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和
本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)
的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)
風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)
務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)
管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、
使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)
控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)
生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行
開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管
理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提
供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的
提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行
監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促
其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或
舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）鵬揚(yáng)基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
辦公地址：北京市石景山區(qū)綠地環(huán)球文化金融城9號(hào)院5號(hào)樓1401-1405
法定代表人：楊愛斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688
聯(lián)系人：張妍
傳真：010-81922890
（2）鵬揚(yáng)基金管理有限公司直銷電子交易平臺(tái)
客服電話：4009686688
官方網(wǎng)站：www.pyamc.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的代銷機(jī)構(gòu)。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售基金，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)西城金茂中心16層
法定代表人：楊愛斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688
聯(lián)系人：韓歡
傳真：010-81922891
（三）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本基金審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真電話：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：賀耀、柳新
聯(lián)系人：柳新
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定，
并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017] 1208
號(hào)）注冊(cè)募集。
一、基金類型
貨幣市場(chǎng)基金
二、基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式
三、基金存續(xù)期限
不定期
四、募集對(duì)象與募集期
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投
資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。募集期自2017年7月24
日至2017年8月4日止。
五、基金份額類別設(shè)置
本基金將基金份額分成A類、B類、D類和E類四類基金份額。其中A類基金份額按照0.21%年
費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；B類基金份額按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；D類基金份額按照0.25%
年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；E類基金份額按照0.21%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。各類基金份額分別設(shè)
置基金代碼，并分別公布每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得相互轉(zhuǎn)換。但
依據(jù)基金合同或招募說明書約定因申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等交易而發(fā)生基金份額自動(dòng)升級(jí)或者
降級(jí)的除外。基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致并在履行相關(guān)程序后，調(diào)整申購各類基金
份額的最低金額限制及規(guī)則，基金管理人必須在開始調(diào)整前2日在指定媒介和基金管理人互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）上刊登公告。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的
情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人也可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整基金份額類別設(shè)置或增
加新的基金份額類別、變更收費(fèi)方式，或?qū)鸱蓊~分類規(guī)則和辦法進(jìn)行調(diào)整等，調(diào)整實(shí)施前
基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，不
需要召開基金份額持有人大會(huì)。
六、基金的初始面值
本基金每份基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
本基金基金合同于2017年8月10日起正式生效。自基金合同正式生效之日起，本基金管理
人正式管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在基金管理人
網(wǎng)站列明。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資人應(yīng)當(dāng)在銷
售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。
二、申購與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券
交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同
的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金自2017年10月16日起開始辦理日常申購和贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s
定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日
期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的申購、贖回或
轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
三、申購與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值為1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、投資者在全部贖回本基金份額時(shí)，基金管理人自動(dòng)將投資者賬戶當(dāng)前累計(jì)收益全部結(jié)
轉(zhuǎn)并與贖回款一起支付給投資者；投資者部分贖回，賬戶當(dāng)前累計(jì)收益為正時(shí)，不結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)
前累計(jì)收益。賬戶當(dāng)前累計(jì)收益為負(fù)時(shí)，按贖回比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計(jì)收益；
5、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則
開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的
申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金
份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回
申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合
同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款
處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金
管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下
一個(gè)工作日劃往投資人銀行賬戶。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日(T
日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效
申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)
的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到
申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查
詢。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
五、申購與贖回的數(shù)量限制
1、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。但單個(gè)投資人累計(jì)份額占基金
總份額（各類份額合并計(jì)算）的比例不得達(dá)到或超過50%，若單個(gè)投資人某筆申購后導(dǎo)致該投
資人累計(jì)份額占基金總份額比例達(dá)到或超過50%，基金管理人有權(quán)對(duì)此筆申購部分確認(rèn)或不予
確認(rèn)，以確保單個(gè)投資人累計(jì)份額占基金總份額比例低于50%?；鸸芾砣丝梢砸?guī)定單個(gè)投資
人累計(jì)持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
2、投資人通過基金管理人的直銷電子交易平臺(tái)（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開通）首次申購本
基金A類、E類基金份額的單筆最低限額為人民幣0.01元，追加購買本基金A類、E類基金份額的
最低金額為人民幣0.01元；投資人通過基金管理人的直銷柜臺(tái)首次申購本基金A類、E類基金份
額的單筆最低限額為人民幣5萬元，追加購買本基金A類、E類基金份額的最低金額為人民幣
0.01元。
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金A類、D類、E類基金份額最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以
各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定本基金A類、D類、E類基金份額最低申購限額及交易級(jí)差的，申購本基
金A類、D類、E類基金份額的單筆最低限額為人民幣0.01元，追加購買本基金A類、D類、E類基
金份額的最低金額為人民幣0.01元。
投資人通過基金管理人的電子直銷交易系統(tǒng)（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開通）、基金管理人的
直銷柜臺(tái)首次申購本基金B(yǎng)類基金份額的單筆最低限額為人民幣500萬元，追加購買本基金B(yǎng)類
基金份額的最低金額為人民幣0.01元。
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金B(yǎng)類基金份額最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定本基金B(yǎng)類基金份額最低申購限額及交易級(jí)差的，申購本基金B(yǎng)類基金份
額的單筆最低限額為人民幣500萬元，追加購買本基金B(yǎng)類基金份額的最低金額為人民幣0.01
元。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)不受最低申購金額限制。投資人采用定期定額投資
計(jì)劃時(shí)，不受上述最低申購金額限制。
3、投資人通過基金管理人的直銷電子交易平臺(tái)（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開通）或基金管理
人的直銷柜臺(tái)贖回本基金A類基金份額時(shí)，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回，每類
基金份額單筆贖回不得少于0.01份；本基金A類、D類、E類基金份額賬戶最低余額為0.01份，
若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在銷售機(jī)構(gòu)托管的A類、D類、E類基金份額余額不足0.01份時(shí)，該筆
贖回業(yè)務(wù)應(yīng)贖回賬戶內(nèi)全部該類基金份額，否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強(qiáng)
制贖回。
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金A類、D類、E類贖回份額限制有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)
定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定A類、D類、E類贖回份額限制的，每類基金份額單筆贖回不得少于0.01
份，本基金A類、D類、E類基金份額賬戶最低余額為0.01份，若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷
售機(jī)構(gòu)托管的各類基金份額余額不足0.01份時(shí)，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)贖回賬戶內(nèi)全部該類基金份
額，否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強(qiáng)制贖回。
投資人贖回本基金B(yǎng)類份額時(shí)，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回，B類份額單筆
贖回不得少于0.01份；本基金B(yǎng)類基金份額賬戶最低余額為0.01份，若某筆贖回導(dǎo)致投資人在
銷售機(jī)構(gòu)托管的B類基金份額余額不足500萬份時(shí)，其在該基金賬戶持有的B類基金份額仍維持
為B類基金份額。
4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申
購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
5、本基金目前不對(duì)總規(guī)模限額，基金管理人可以規(guī)定本基金基金份額的總規(guī)模限制，具
體規(guī)定見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作情況、法律法規(guī)或登記機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)則，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及計(jì)算方式
1、本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00元。
2、本基金在一般情況下不收取申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用，但發(fā)生以下任一情形時(shí)除外：
（1）在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票
據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%
且偏離度為負(fù)時(shí)，為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申
請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額的1%以上的贖回申請(qǐng)（即超過基金總份額1%以上的部分）征收
1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金資產(chǎn)。基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
上述做法無益于基金利益最大化的情形除外；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額50%，且本基金投資
組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有
人超過基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
3、本基金申購份額的計(jì)算方式
申購份額的計(jì)算采用“金額申購”方式，申購價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元，計(jì)算公
式：
申購份額=申購金額/1.00元
申購份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定某投資者T日申購A類基金份額金額為10,000.00元，則投資者可獲得的A類基金份
額計(jì)算如下：
申購份額=10,000.00/1.00=10,000.00份
4、贖回金額的計(jì)算方式：
贖回金額的計(jì)算采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元。當(dāng)投資人
部分贖回時(shí)，計(jì)算公式：
贖回金額＝贖回份額×1.00元
贖回金額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額（當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖
回基金份額未超過基金總份額1%以上），則贖回金額的計(jì)算如下：
贖回金額=10,000.00×1.00=10,000.00元
七、拒絕或暫停申購的情形及處理
（一）發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、本基金出現(xiàn)當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益或累計(jì)未分配已實(shí)現(xiàn)收益小于零的情形，為保護(hù)持有人的
利益，基金管理人將暫停本基金的申購。
5、申購達(dá)到基金管理人設(shè)定的數(shù)額限制。
6、某筆申購超過基金管理人公告的單筆申購上限。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)
到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫
停接受基金申購申請(qǐng)的措施。
9、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
10、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、4、8、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停申購
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被
拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（二）當(dāng)本基金影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離
度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受投資者的申購申請(qǐng)并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上刊登暫停申購公告。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理
（一）發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。
6、本基金出現(xiàn)當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益或累計(jì)未分配已實(shí)現(xiàn)收益小于零的情形，為保護(hù)基金份額
持有人的利益，基金管理人可暫停本基金的贖回。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延
緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理
人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額
支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可
延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)
贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（二）發(fā)生本基金影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏
離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止
基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告，但無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）為公平對(duì)待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放
日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請(qǐng)或者
延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一開放
日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程
序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于
當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份
額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)，以
此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額的
10%，基金管理人應(yīng)當(dāng)先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的
贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的
贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按上述條款處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工
作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定
的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在2日內(nèi)在指定媒介
上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停
公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)開放日各類
基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最
遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公
告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人已于2017年10月16日起開通本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見2017年10月12日
發(fā)布的《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》和其他有關(guān)本基
金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交
易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃
轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份
額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司
法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其
他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易
過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以
按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人已于2018年1月15日起開通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見2018年1
月12日發(fā)布的《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金定期定額投資業(yè)務(wù)公告》和其他有關(guān)本基金定期定
額投資業(yè)務(wù)的公告。
十五、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一
并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，在對(duì)基金份額
持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式，基金管理人
將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額質(zhì)押等相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時(shí)無須召開基金份額持有人
大會(huì)審議，但須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并提前公告。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；?
金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的
業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在力求保持基金資產(chǎn)安全性與高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括：
1、現(xiàn)金；
2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證
券；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的投資范圍與限制進(jìn)行調(diào)整，本基金將隨之調(diào)
整。
三、投資策略
本基金投資策略包括流動(dòng)性管理策略、平均剩余期限和組合期限結(jié)構(gòu)策略、資產(chǎn)配置策
略、個(gè)券選擇策略、適度的融資杠桿策略、資產(chǎn)支持證券投資策略等。在結(jié)合現(xiàn)金需求安排和
貨幣市場(chǎng)利率預(yù)測(cè)，在保證基金資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，獲取穩(wěn)定的收益。
1、流動(dòng)性管理策略
本基金緊密關(guān)注申購/贖回現(xiàn)金流情況、季節(jié)性資金流動(dòng)、日歷效應(yīng)等，建立組合流動(dòng)性
預(yù)警指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)基金資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化管理。在滿足基金投資人申購、贖回的資金需求前提下，
通過基金資產(chǎn)安排（包括現(xiàn)金庫存、資產(chǎn)變現(xiàn)、剩余期限管理或以其他措施），確?；鹳Y產(chǎn)
的整體變現(xiàn)能力。
2、平均剩余期限和組合期限結(jié)構(gòu)策略
貨幣市場(chǎng)利率預(yù)測(cè)是進(jìn)行貨幣市場(chǎng)投資的基礎(chǔ)，本基金將建立利率分析系統(tǒng)，對(duì)貨幣市場(chǎng)
利率走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，動(dòng)態(tài)跟蹤國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、央行貨幣政策及公開市場(chǎng)操作、市場(chǎng)資金
面供需關(guān)系變化，以此為根據(jù)確定組合的平均剩余期限。預(yù)測(cè)貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，適當(dāng)縮
短組合平均剩余期限，規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)測(cè)利率水平下降時(shí)，適當(dāng)延長(zhǎng)組合平均剩余期限，獲
取利率下降帶來的回報(bào)。同時(shí)，本基金將結(jié)合貨幣市場(chǎng)收益率曲線變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行利率期限結(jié)構(gòu)
管理，確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)分布方式，合理確定不同期限品種的配置比例。
3、資產(chǎn)配置策略
本基金將主要依據(jù)各短期金融工具細(xì)分市場(chǎng)的規(guī)模、流動(dòng)性、收益性及信用風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境等，
尋找相對(duì)投資價(jià)值更高的品種，建立動(dòng)態(tài)規(guī)劃模型，確定不同資產(chǎn)配置比例和同類資產(chǎn)的基于
不同利率期限結(jié)構(gòu)的配置比例，具體確定各類資產(chǎn)的占比。
4、個(gè)券選擇策略
用自下而上的方法選擇價(jià)值相對(duì)低估的債券。通過考察收益率曲線的相對(duì)位置和形狀，結(jié)
合票息、稅收、可否回購等其他決定債券價(jià)值的因素，從而發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中個(gè)券的價(jià)值相對(duì)低估狀
況。
5、融資杠桿策略
通過分析回購品種之間的利差及其變動(dòng)，結(jié)合對(duì)年末效應(yīng)和長(zhǎng)假效應(yīng)的靈活使用，進(jìn)行回
購品種的比例配置。本基金將流動(dòng)性要求作為首務(wù)，在資金面出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，應(yīng)提前反應(yīng)，縮減
杠桿至安全水平。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)
流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模
型，評(píng)估資產(chǎn)支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。
四、投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金
管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行信息
披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（2）本基金投資于現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的
其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合實(shí)施如
下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組合的
平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央
銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)
不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金投資組合的
平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央
銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)
不得低于20%；
（4）本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券
的10%；
（5）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融
債券除外；本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩
家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)
立判斷與認(rèn)定；
（6）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購最長(zhǎng)期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制。本基金投資于具有基金托管人
資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投資于
不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過
5%；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%
以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，且
其信用評(píng)級(jí)應(yīng)不低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的信用級(jí)別。本基金持有
的資產(chǎn)支持證券信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)對(duì)其予以全部賣出；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金投資于現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（15）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的
同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%；前
述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)
益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他限制。
本基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后六個(gè)月內(nèi)使基金投資組合符合基金合同的有關(guān)
約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
除上述第（1）、（12）、（14）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并或基
金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變化等基金管理人之外的原因?qū)е峦顿Y組合超出基金合同的約定時(shí)，基金管理人
應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢，以符合有關(guān)限制規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對(duì)于法律法規(guī)要求的強(qiáng)制性規(guī)定，當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時(shí)，本
基金將相應(yīng)修改投資組合限制規(guī)定。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期的計(jì)算方法
（1）平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：
投資組合平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式如下：
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、同
業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券、債券、
非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的
其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括正回購、買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)式債券成本包括
債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
（2）各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證券清
算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；
2）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩
余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款，剩余期限和剩余
存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期
限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
3）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù)，
以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日
的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到
期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
4）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期日
的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
5）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際剩余
天數(shù)計(jì)算；
6）買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限；
7）買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期日
的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
8）對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。
平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。如法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)平均剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。
4、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易
的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，則本基金可不受上述規(guī)定的限
制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中國(guó)人民銀行公布的七天通知存款利率（稅后）
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于
本基金時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，在所有證券投資基金中，是風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低的基金產(chǎn)品。在一般情
況下，其風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益均低于債券型基金、混合型基金與股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當(dāng)利益。
八、基金的投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年7月16日復(fù)核了本
報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。
以下內(nèi)容摘自本基金2025年第2季度報(bào)告，所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
(一)報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 13,441,153,045.57 63.98
其中：債券 13,441,153,045.57 63.98
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 5,043,885,957.58 24.01
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 2,462,618,283.25 11.72
4 其他資產(chǎn) 60,219,262.97 0.29
5 合計(jì) 21,007,876,549.37 100.00
(二)報(bào)告期債券回購融資情況
本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金未參與債券回購融資交易。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
在本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的20%。
(三)基金投資組合平均剩余期限
1、投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 110
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 117
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 79
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限未超過120天。
2、報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 34.53 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
2 30天（含）—60天 2.76 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天（含）—90天 21.35 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天（含）—120天 6.25 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天（含）—397天（含） 34.72 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 99.61 -
（四）報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余存續(xù)期未超過240天。
(五)報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 99,672,593.63 0.47
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 140,614,599.75 0.67
其中：政策性金融債 140,614,599.75 0.67
4 企業(yè)債券 20,527,397.88 0.10
5 企業(yè)短期融資券 1,812,763,397.05 8.63
6 中期票據(jù) 715,222,596.05 3.41
7 同業(yè)存單 10,652,352,461.21 50.72
8 其他 - -
9 合計(jì) 13,441,153,045.57 64.00
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券 - -
(六)報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本(元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 112503094 25農(nóng)業(yè)銀行CD094 5,000,000 494,041,898.41 2.35
2 112509101 25浦發(fā)銀行CD101 4,000,000 394,619,457.83 1.88
3 112594926 25廣州銀行CD048 3,000,000 299,797,013.75 1.43
4 112594967 25南京銀行CD070 3,000,000 298,469,237.47 1.42
5 112515133 25民生銀行CD133 3,000,000 297,769,202.13 1.42
6 112517119 25光大銀行CD119 3,000,000 296,503,462.05 1.41
7 112514103 25江蘇銀行CD103 3,000,000 296,501,942.64 1.41
8 112517112 25光大銀行CD112 2,700,000 265,806,974.84 1.27
9 112406230 24交通銀行CD230 2,000,000 199,858,446.40 0.95
10 112402076 24工商銀行CD076 2,000,000 199,775,689.42 0.95
(七)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0833%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0234%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0563%
報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未出現(xiàn)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%的情況。
報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未出現(xiàn)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情況。
(八)報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期期末未持有資產(chǎn)支持證券。
(九)投資組合報(bào)告附注
1、基金計(jì)價(jià)方法說明
本基金對(duì)所持有的交易性金融資產(chǎn)按照實(shí)際利率法估算并采用影子定價(jià)和偏離度控制確定
其公允價(jià)值，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按實(shí)際利率或商定利率每日計(jì)提利息，并考慮其買
入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，并于每一估值日以“影子定價(jià)”和偏離度控制確
定金融資產(chǎn)的公允價(jià)值。本基金通過每日分紅使基金份額資產(chǎn)凈值維持在1.00元。
2、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，江蘇銀行股份有限公司、南京銀行股份有限公司
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。中國(guó)光大銀行股份有限公司、
中國(guó)民生銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到央行的
處罰。本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要
求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 2,685.58
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購款 60,216,577.39
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計(jì) 60,219,262.97
4、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)
險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2017年8月10日，基金合同生效以來（截至2025年6月30日）的投資業(yè)
績(jī)及同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
鵬揚(yáng)通利貨幣A
階段 份額凈值收益率① 份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效之日（2017年8月10日）-2017年12月31日 1.5587% 0.0013% 0.5326% 0.0000% 1.0261% 0.0013%
2018年1月1日-2018年12月31日 3.6349% 0.0021% 1.3500% 0.0000% 2.2849% 0.0021%
2019年1月1日-2019年12月31日 2.3497% 0.0026% 1.3500% 0.0000% 0.9997% 0.0026%
2020年1月1日-2020年12月31日 1.9741% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 0.6241% 0.0029%
2021年1月1日-2021年12月31日 1.9998% 0.0016% 1.3500% 0.0000% 0.6498% 0.0016%
2022年1月1日-2022年12月31日 1.7099% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 0.3599% 0.0020%
2023年1月1日-2023年12月31日 1.8985% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 0.5485% 0.0015%
2024年1月1日-2024年12月31日 1.7519% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 0.4019% 0.0014%
2025年1月1日-2025年6月30日 0.6913% 0.0010% 0.6695% 0.0000% 0.0218% 0.0010%
自基金合同生效之日-2025年6月30日 18.9775% 0.0028% 10.6521% 0.0000% 8.3254% 0.0028%
鵬揚(yáng)通利貨幣B
階段 份額凈值收益率① 份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效之日（2017年8月10日）-2017年12月31日 1.6378% 0.0013% 0.5326% 0.0000% 1.1052% 0.0013%
2018年1月1日-2018年12月31日 3.8426% 0.0021% 1.3500% 0.0000% 2.4926% 0.0021%
2019年1月1日-2019年12月31日 2.5545% 0.0026% 1.3500% 0.0000% 1.2045% 0.0026%
2020年1月1日-2020年12月31日 2.1784% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 0.8284% 0.0029%
2021年1月1日-2021年12月31日 2.2041% 0.0016% 1.3500% 0.0000% 0.8541% 0.0016%
2022年1月1日-2022年12月31日 1.9134% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 0.5634% 0.0020%
2023年1月1日-2023年12月31日 2.1028% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 0.7528% 0.0015%
2024年1月1日-2024年12月31日 1.9559% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 0.6059% 0.0014%
2025年1月1日-2025年6月30日 0.7923% 0.0010% 0.6695% 0.0000% 0.1228% 0.0010%
自基金合同生效之日-2025年6月30日 20.8709% 0.0028% 10.6521% 0.0000% 10.2188% 0.0028%
鵬揚(yáng)通利貨幣D
階段 份額凈值收益率① 份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2021年6月28日-2021年12月31日 0.9421% 0.0017% 0.6916% 0.0000% 0.2505% 0.0017%
2022年1月1日-2022年12月31日 1.6917% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 0.3417% 0.0020%
2023年1月1日-2023年12月31日 1.8578% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 0.5078% 0.0015%
2024年1月1日-2024年12月31日 1.7113% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 0.3613% 0.0014%
2025年1月1日-2025年6月30日 0.6721% 0.0010% 0.6695% 0.0000% 0.0026% 0.0010%
2021年6月28日-2025年6月30日 7.0607% 0.0017% 5.4111% 0.0000% 1.6496% 0.0017%
注：本基金自2021年3月12日起增設(shè)D類份額，鵬揚(yáng)通利貨幣D增設(shè)日至2021年6月27日期間
無份額。
鵬揚(yáng)通利貨幣E
階段 份額凈值收益率① 份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2022年4月6日-2022年12月31日 1.3356% 0.0022% 0.9986% 0.0000% 0.3370% 0.0022%
2023年1月1日-2023年12月31日 2.1029% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 0.7529% 0.0015%
2024年1月1日-2024年12月31日 1.9559% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 0.6059% 0.0014%
2025年1月1日-2025年6月30日 0.7923% 0.0010% 0.6695% 0.0000% 0.1228% 0.0010%
2022年4月6日-2025年6月30日 6.3261% 0.0017% 4.3681% 0.0000% 1.9580% 0.0017%
注：本基金自2020年8月27日起增設(shè)E類份額，鵬揚(yáng)通利貨幣E增設(shè)日至2022年4月5日期間
無份額
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)
的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所
需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登
記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法
律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有
資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相
互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議
利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。本基
金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理
人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)
“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)
到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度
絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到
0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)
潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采
取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方
協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收
益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)
任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成
一致的意見，按照基金管理人對(duì)各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)
算結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，精確
到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年化
收益率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)
后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致任一類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4
位）或7日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位（含第3位）以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投
資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值
錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠
償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力
原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)
負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及
時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)
任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更
正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確
保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估
值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)
任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐?
其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的
賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估
值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)
行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；?
金估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率由基金管理人負(fù)
責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余
額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
二、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以各類基金份額的每萬份
基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收
益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額按份額
進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；
4、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配，若投資人在每日收益支付時(shí)，其累計(jì)收益為正值，
則為投資人增加相應(yīng)的基金份額；其累計(jì)收益為零，則投資人的基金份額不變；其累計(jì)收益為
負(fù)值，則縮減投資人基金份額。若投資人贖回全部基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)收益將立即結(jié)清；若累
計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中扣除；
5、當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金
份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
三、收益分配方案
本基金每日例行對(duì)當(dāng)日實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益支付(如遇節(jié)假日順延)，每日例行的收益支付
不再另行公告。
四、收益分配的時(shí)間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開放日公告前一個(gè)開放日各類基金份額的每萬份基金已實(shí)
現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期
間各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后
首個(gè)開放日各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可
以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、本基金各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算見本招募說明書
第十六部分。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥
指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥
指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.21%。B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%。
D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%。E類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.21%。各類基金份
額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式相同，具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用
實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
五、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00元。
2、本基金在一般情況下不收取申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用，但在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求
的前提下，當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)，為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避
免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額的1%以上的
贖回申請(qǐng)（即超過基金總份額1%以上的部分）征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額
計(jì)入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的情形除
外。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原
則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式
確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)
所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份
額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和
易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)
站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)
人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售
公告
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人
大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響投資人決策的全部事項(xiàng)，說明基金申購和贖
回安排、基金投資；擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理措施；實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響；基金產(chǎn)品
特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信
息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站上及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基
金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)
中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)
售公告、基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在指定報(bào)刊上；將基金份額發(fā)
售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站
上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基
金合同》、基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。
（二）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上登載《基金合
同》生效公告。
（三）各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率公告
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至少
每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算方法如下：
日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金份額總額
×10000
7日年化收益率的計(jì)算方法：
7日年化收益率以最近七個(gè)自然日的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益按每日復(fù)利折算出的年收益
率。計(jì)算公式為：
7日年化收益率（%）=
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，7日年化收益率采用四舍五入
保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。如果基金成立不足7日，按類似規(guī)則計(jì)算。
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收
益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間各
類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)
開放日各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適
當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。
（四）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季
度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在
指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)
當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年
度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析
等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少在定期報(bào)告文件“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)
險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金前10名份額持有人的類
別、持有份額及占總份額的比例等信息。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕
對(duì)值達(dá)到0.50%、負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%以及負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.50%的
情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中披露。
（五）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指定
報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的下
列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過
百分之三十；
12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行
政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)
生變更；
16、基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
24、本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（六）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金
資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（八）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出
清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
（九）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露內(nèi)容
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基
金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人員
負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)未公開披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情
人登記制度?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思跋嚓P(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格
式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人編制的基金凈值信息、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年化收益率、基金定
期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)
行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或者電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家披露本基金信息?；鸸芾砣?、基金
托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起，
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒
介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息
的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有
用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，
自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生
信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)
制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、不可抗力；
3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)
險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易
制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要的風(fēng)險(xiǎn)
因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。基
金可以投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響
著債券的價(jià)格和收益率，引起基金收益水平的變化。特別是短期利率變化以及貨幣市場(chǎng)投資工
具市場(chǎng)價(jià)格的相關(guān)波動(dòng)，會(huì)影響基金組合投資業(yè)績(jī)。
4、購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧?rùn)將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠?
響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從
投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率，這將對(duì)基金
的凈值增長(zhǎng)率產(chǎn)生影響。
二、信用風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的占有、分析和對(duì)
經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。同時(shí)，基金管理人的投資管
理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及
基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會(huì)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
四、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在開放式基金交易過程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)
整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
除此之外，基金持有的債券、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單等會(huì)因各種原因面臨一定的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)，使證券交易的執(zhí)行難度提高，買入成本或變現(xiàn)成本增加。
五、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素造成
操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交易錯(cuò)誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常
進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、基金托管
人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
六、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合
同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
七、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于貨幣市場(chǎng)工具，基金收益受貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性及貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)的影響較
大：一方面，貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)影響基金的再投資收益，另一方面，在為應(yīng)付基金贖回而賣
出證券的情況下，證券交易量不足可能使基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，而貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)也會(huì)影
響證券公允價(jià)值的變動(dòng)及其交易價(jià)格的波動(dòng)，從而影響基金的收益水平。因此，本基金可能面
臨較高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
八、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度等方面不完善而
產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)運(yùn)行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)
損失；
4、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事
項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，決議生效后依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接
的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證
券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)
的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者
自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至
其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合
同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金
投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金
合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和
非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券
投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，各類基金份額的每萬份基
金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以
上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退
還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)
家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托
管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃
撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收
益和7日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各
重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合
同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)
構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退
任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理
人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基
金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事
由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基
金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大
會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的
事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影
響的前提下調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同
當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的
情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置；
（6）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的前提下，基
金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的前提下，基
金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
3、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值
連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同，則基金
合同將根據(jù)第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，且無須召開基金份額持有人大會(huì)。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額
持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)
決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有
人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自
行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱蓊~
持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基
金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決
意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其
他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托
管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持
有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會(huì)者在權(quán)益登記日
代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額
持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截
至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示
性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決
效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意
見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以
內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決
意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見
的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基
金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)
定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金的基金份額持有人亦
可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)
絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相
結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；?
金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人
確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止
《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額
持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則
由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)
系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)
工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其
他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知
中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意
見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集
人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管
理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的
主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次
為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代
表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其
計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不
影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行
表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同
公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行
修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事
項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事
項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，決議生效后依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接
的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證
券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)
的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交【中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)】根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁地點(diǎn)為【北京市】，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。仲裁費(fèi)用、
律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路120號(hào)3層302室
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)中化大廈16層
郵政編碼：100045
法定代表人：楊愛斌
成立日期：2016年07月06日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2016】1453號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.18億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可
的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌
與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從
事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)
及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投
資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照
基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資
是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含1年）的
銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債
券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良
好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的投資范圍與限制進(jìn)行調(diào)整，本基金將隨之調(diào)
整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資比例進(jìn)行
監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金
管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行信息
披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（2）本基金投資于現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的
其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合實(shí)施如
下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組合的
平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央
銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)
不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金投資組合的
平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央
銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)
不得低于20%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不得超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融
債券除外；本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩
家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)
立判斷與認(rèn)定；
（6）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購最長(zhǎng)期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制。本基金投資于具有基金托管人
資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投資于
不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過
5%；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%
以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，且
其信用評(píng)級(jí)應(yīng)不低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的信用級(jí)別。本基金持有
的資產(chǎn)支持證券信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)對(duì)其予以全部賣出；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金投資于現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀
行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%；前
述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)
益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他限制。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（1）、（12）、（14）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五
條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易
的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖
突，相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀
行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及
行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手
所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交
易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交
易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定
前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人
根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明
理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)
解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任
及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其
他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再負(fù)責(zé)向相關(guān)交易對(duì)手追
償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)
現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額的每萬份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、七日年化收益率、應(yīng)收資金到賬、基金
費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)
在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋
或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本
托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方
根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重
或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證
在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方
根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行
協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)
（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、開戶銀
行或交易/登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收交易費(fèi)、結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并
通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采
取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)
的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募集
專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金
劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法
合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)
的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券
賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由
基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由基金管理人先行墊付,待托管產(chǎn)品啟始運(yùn)營(yíng)后,基金管理人可向基金托管
人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費(fèi)從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管
理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投
資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開
立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借
市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?guó)
銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)
有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代
保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)
讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效
控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、
基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為
《基金合同》終止后15年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算、
復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率，經(jīng)
基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益
和7日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化
收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人
擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)
成一致意見的，按照基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)
議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。本
基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管
理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。
當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值
達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離
度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整
到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌
補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采
取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方
協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基
金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基
礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公
布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
估值錯(cuò)誤處理。
（三）基金每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年化收益率錯(cuò)誤的處理方式
1.當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致本基金任一類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位以
內(nèi)（含第4位），或者基金7日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位（含第3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為估值錯(cuò)誤?；鸸乐党霈F(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取
合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通
報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告；當(dāng)發(fā)生基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)
責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按
差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2.當(dāng)基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有
人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，
經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
(1)本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有
人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(2)若基金管理人計(jì)算的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)
后公告，而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，估值出錯(cuò)且造成
基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者
或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的
責(zé)任。
(3)如基金管理人和基金托管人對(duì)每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果，雖
然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布的情形，以基金管理人的計(jì)
算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致每
萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基
金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理人
計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，雙
方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；?
金估值；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄和
保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理
人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和
公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季度結(jié)束之日起
15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編
制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)
當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過
程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)
整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金托管人提供
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有
人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管
人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９?
的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中
國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有
約束力，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證
券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意
見書；
(6)將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)
的，清算期限相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行
公告。
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供?；鸸芾砣顺兄Z為基
金份額持有人提供一系列的服務(wù)，根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加和修改
服務(wù)項(xiàng)目，主要提供的服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、交易確認(rèn)單
基金合同生效后，對(duì)T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2個(gè)工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢和打印交易確認(rèn)單，或在T+1個(gè)工作日后通過鵬揚(yáng)客服
電話4009686688、鵬揚(yáng)網(wǎng)站（www.pyamc.com）查詢交易確認(rèn)情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y者寄
送交易確認(rèn)單。
2、基金交易對(duì)賬單
每月結(jié)束后，基金管理人向所有訂制了電子郵件對(duì)賬單的投資人發(fā)送電子郵件對(duì)賬單。投
資人可以登錄鵬揚(yáng)網(wǎng)站（www.pyamc.com）自助訂制；也可直接撥打鵬揚(yáng)客服電話4009686688
訂制。
3、由于投資人提供的手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更或電子郵箱設(shè)置、通
訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正常收取對(duì)賬單
的投資人，請(qǐng)及時(shí)通過鵬揚(yáng)網(wǎng)站，或撥打鵬揚(yáng)客服電話查詢、核對(duì)、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
（二）短信、郵件信息發(fā)送服務(wù)
基金管理人為基金投資人提供手機(jī)短信和電子郵件的信息訂制服務(wù)，基金投資人可根據(jù)需
要，通過基金管理人客服熱線或官方網(wǎng)站訂制、修改或取消該服務(wù)。
1、手機(jī)短信服務(wù)可提供的訂制內(nèi)容包括基金周末凈值、基金交易確認(rèn)、分紅確認(rèn)、月末
賬戶余額等信息。
2、電子郵件服務(wù)可提供的訂制內(nèi)容包括基金周末凈值、基金交易確認(rèn)、分紅確認(rèn)、月末
賬戶余額、電子對(duì)賬單等信息。
3、除發(fā)送基金投資人訂制的上述信息外，基金管理人會(huì)不定期向留有手機(jī)號(hào)碼和電子郵
箱地址的基金投資人，發(fā)送服務(wù)提醒等信息。若基金投資人不需要接收到該類信息，可通過基
金管理人客服熱線取消該項(xiàng)服務(wù)。
4、手機(jī)短信依托于外部通訊服務(wù)商發(fā)送，電子郵件通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行信息傳送，基金管理
人根據(jù)服務(wù)規(guī)則發(fā)送相關(guān)信息，但不對(duì)信息的送達(dá)做出承諾和保證。
（三）鵬揚(yáng)客服電話服務(wù)
鵬揚(yáng)客服電話自動(dòng)語音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等
信息查詢。
鵬揚(yáng)客服電話人工座席每個(gè)交易日（9：00-17：00）為基金投資人提供服務(wù)，客服熱線服
務(wù)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息訂制、資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
客服熱線：4009686688
（四）電子查詢服務(wù)
基金投資人可通過基金管理人網(wǎng)上查詢系統(tǒng)完成基金賬戶的查詢業(yè)務(wù)。
官方網(wǎng)站：www.pyamc.com
（五）投訴受理服務(wù)
基金投資人可以撥打鵬揚(yáng)客服電話或以電子郵件等方式，對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供
的服務(wù)進(jìn)行投訴。
對(duì)于工作日期間受理的投訴，以“及時(shí)回復(fù)”為處理原則，對(duì)于不能及時(shí)回復(fù)的投訴，基
金管理人承諾在3個(gè)工作日之內(nèi)對(duì)基金投資人的投訴做出回復(fù)。對(duì)于非工作日提出的投訴，基
金管理人將在順延到下1個(gè)工作日進(jìn)行回復(fù)。
客服郵箱：service@pyamc.com
（六）電子直銷交易系統(tǒng)開戶與交易服務(wù)
基金投資人可以登錄基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行開戶與交易。適用業(yè)務(wù)范圍包括：基金
賬戶開戶、申購、贖回、賬戶資料變更、分紅方式變更、信息查詢等業(yè)務(wù)。網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則
以公告為準(zhǔn)。
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，供
公眾查閱、復(fù)制；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)
投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全
一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.pyamc.com）查閱和下載招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金招募書更新期間，本基金及基金管理人的有關(guān)公告如下：
公告事項(xiàng) 披露日期
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金2024年中期報(bào)告 2024-08-29
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金（B份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024-09-10
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金（A份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024-09-10
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金更新的招募說明書(2024年第1號(hào)) 2024-09-10
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 2024-09-10
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金（D份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024-09-10
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金（E份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024-09-10
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與招商銀行旗下招贏通費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-09-13
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 2024-09-25
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-09-27
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金2024年第3季度報(bào)告 2024-10-24
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與招商銀行股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-11-16
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國(guó)投證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-11-20
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-11-23
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與恒泰證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-11-28
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于終止部分基金銷售機(jī)構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-12-12
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與海通證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-18
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與招商證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-21
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與華泰證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-25
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-25
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與東北證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-28
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與東方證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-28
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與東興證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-28
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國(guó)信證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-28
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國(guó)泰君安證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-28
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中信建投證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-28
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與光大證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國(guó)金證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國(guó)聯(lián)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與華安證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中泰證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中信期貨有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中信證券（山東）有限責(zé)任公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中信證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中信證券華南股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中銀國(guó)際證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-30
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與方正證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與廣發(fā)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與山西證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與湘財(cái)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與興業(yè)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與銀河證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與長(zhǎng)城證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與長(zhǎng)江證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-04
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與寧波銀行旗下同業(yè)易管家平臺(tái)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-08
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-11
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與東莞證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-11
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國(guó)都證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-11
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與華林證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-11
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與世紀(jì)證券有限責(zé)任公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-11
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-21
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 2025-01-21
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-24
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與北京高華證券有限責(zé)任公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-25
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與財(cái)通證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-25
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與華寶證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-25
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-25
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與天風(fēng)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-25
關(guān)于調(diào)整鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金在京東肯特瑞基金銷售有限公司銷售渠道大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）限制金額的公告 2025-02-06
關(guān)于鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金取消自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)及調(diào)整B類份額申購起點(diǎn)和最低持有份額的公告 2025-02-27
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金更新的招募說明書（2025年第1號(hào)） 2025-02-27
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金2024年年度報(bào)告 2025-03-29
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金2025年第1季度報(bào)告 2025-04-21
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 2025-04-25
關(guān)于調(diào)整鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金在部分代銷渠道大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）限制金額的公告 2025-05-06
關(guān)于調(diào)整鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金在部分代銷渠道大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）限制金額的公告 2025-05-21
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金估值調(diào)整情況的公告 2025-06-06
關(guān)于調(diào)整鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金在部分代銷渠道大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）限制金額的公告 2025-06-11
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-06-12
鵬揚(yáng)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與興業(yè)銀行股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-06-24
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金2025年第2季度報(bào)告 2025-07-18
第二十四部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金注冊(cè)的文件
（二）《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金基金合同》
（三）《鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）法律意見書
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
查閱方式：投資人可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
鵬揚(yáng)基金管理有限公司
2025年9月10日
鵬揚(yáng)現(xiàn)金通利貨幣市場(chǎng)基金更新的招募說明書（2025年第2號(hào)）.pdf