關于東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
關于東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足投資者需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）的約定，經(jīng)與基金托管人中國建設銀行股份有限公司協(xié)商一致，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱基金管理人或本公司）決定自2025年9月15日（含）起對東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金（以下簡稱本基金）增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則，并更新基金管理人及基金托管人基本信息以及調(diào)整申購與贖回場所公示方式，據(jù)此對《基金合同》和《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱《托管協(xié)議》）進行相應修改。本基金D類基金份額將于2025年9月15日（含）起開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務。
現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、增加D類基金份額
1、基金份額類別
本基金現(xiàn)有的A類和C類基金份額保持不變，增加D類基金份額。各類基金份額分別設置基金代碼（其中，D類基金份額代碼為025518），分別計算及公布基金凈值信息。其中，D類基金份額開放申購業(yè)務首日（即2025年9月15日）的基金份額凈值同當日A類基金份額的基金份額凈值，之后將根據(jù)《基金合同》的約定單獨計算凈值信息。
2、D類基金份額相關費用
（1）申購費
本基金對通過基金管理人直銷中心申購D類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
通過基金管理人直銷中心申購D類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.25%
100萬元≤M＜500萬元 0.13%
M≥500萬元 每筆1200元
其他投資者申購D類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 1.25%
100萬元≤M＜500萬元 0.65%
M≥500萬元 每筆1200元
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
D類基金份額的申購費用由申購D類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應的申購費用。
（2）贖回費
本基金D類基金份額的贖回費率按基金份額持有時間的增加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回，適用費率按單筆分別計算。具體如下：
份額持續(xù)持有時間（L） 適用贖回費率
L＜7日 1.50%
L≥7日 0
D類基金份額的贖回費用由贖回D類基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費用全部歸基金財產(chǎn)。
（3）管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%的年費率計提。
（4）托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。
（5）銷售服務費
本基金D類基金份額不收取銷售服務費。
3、D類基金份額登記機構
D類基金份額的登記機構為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司。
4、D類基金份額銷售機構
（1）直銷機構
1）直銷中心
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務號和基金管理人指定且授權的電子交易平臺，個人投資者可登錄上述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關協(xié)議、接受本公司有關服務條款、了解有關基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務規(guī)則后，通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務。
（2）其他銷售機構
D類基金份額的其他銷售機構以基金管理人網(wǎng)站后續(xù)公示的信息為準。
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，并披露基金銷售機構名錄。
5、相關業(yè)務規(guī)則
（1）申購與贖回的數(shù)額限制
1）申購金額的限制
通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金各類基金份額的單筆最低金額為10元人民幣（含申購費）。通過其他銷售機構申購本基金各類基金份額的單筆最低金額及交易級差以各銷售機構的具體規(guī)定為準。紅利再投資不受各類基金份額最低申購金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金各類基金份額申購的單筆最低金額。
2）最低贖回份額的限制
基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次對本基金各類基金份額的贖回申請不得低于0.01份。本基金各類基金份額持有人每個基金交易賬戶各類基金份額的最低份額余額為0.01份。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構對各類基金份額的贖回份額限制及最低份額余額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
（2）本公司將開通本基金D類基金份額與本公司旗下其他基金份額（由上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務）的轉(zhuǎn)換業(yè)務。可與本基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務的基金明細詳見https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。轉(zhuǎn)換業(yè)務規(guī)則及交易限制詳見基金相關公告。通過其他銷售機構辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的，具體規(guī)則以各銷售機構的規(guī)定為準。
（3）本公司有權在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)實際情況對上述業(yè)務規(guī)則進行調(diào)整并按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）的要求進行披露。
二、調(diào)整收益分配原則
在本基金的基金收益分配原則中，補充完善“基金管理人可每月對基金可供分配利潤進行評估，在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配?！?
三、修訂《基金合同》、《托管協(xié)議》的相關說明
根據(jù)《基金合同》的約定，本次因增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則對《基金合同》的修訂屬于《基金合同》約定的無需召開基金份額持有人大會的事項，其余修訂對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，亦可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，無需召開基金份額持有人大會。本公司已按照法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定履行了適當程序。修改后的《基金合同》和《托管協(xié)議》將于2025年9月15日（含）起生效。
《基金合同》和《托管協(xié)議》的修改內(nèi)容詳見附件《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金基金合同和托管協(xié)議修改對照表》。
四、重要提示
1、本基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整上述有關內(nèi)容并按照《信披辦法》的要求進行披露。
2、本基金更新后的《基金合同》和《托管協(xié)議》于2025年9月15日在本公司網(wǎng)站（https://www.dfham.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。基金管理人將根據(jù)《信披辦法》的規(guī)定及時更新《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱《招募說明書》）及基金產(chǎn)品資料概要。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-920-0808）咨詢。
3、風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證投資于基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y需謹慎，敬請投資者注意投資風險。投資者欲了解本基金的詳細情況，請于投資本基金前認真閱讀最新的《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及相關公告。敬請投資者關注適當性管理相關規(guī)定，提前做好風險測評，并根據(jù)自身的風險承受能力購買風險等級相匹配的產(chǎn)品。
特此公告。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年9月15日
附件：東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金基金合同和托管協(xié)議修改對照表
1、《基金合同》修改對照表
位置 原條款 修訂后條款
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別設置
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額：在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，而不計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；
C類基金份額：不收取認購費、申購費，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額余額總數(shù) 九、基金份額類別設置
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式等事項的不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額：在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，而不計提銷售服務費；
C類基金份額：不收取認購費、申購費，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費；
D類基金份額：在投資人申購基金時收取申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，而不計提銷售服務費。
本基金A類、C類、D類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，各類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額余額總數(shù)
第六部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將在基金管理人網(wǎng)站披露的銷售機構名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
第六部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。C類基金份額不收取申購費用。
…
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。 六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類、D類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。C類基金份額不收取申購費用。
…
4、本基金A類、D類基金份額的申購費用分別由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
第七部分基金合同當事人及權利義務 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：宋雪楓 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
第七部分基金合同當事人及權利義務 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
成立時間：2004年09月17日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2004]143號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：田青
聯(lián)系電話：(010)67595096 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2004]143號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
第十四部分基金資產(chǎn)估值 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費率計提。計算方法如下：
… 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費率計提。計算方法如下：
…
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 三、基金收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權；
2、基金管理人可每月對基金可供分配利潤進行評估，在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
基金合同摘要根據(jù)正文調(diào)整
2、《托管協(xié)議》修改對照表
位置 原條款 修訂后條款
一、基金托管協(xié)議當事人 （一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈7層-11層
郵政編碼：200010
法定代表人：宋雪楓
成立日期：2010年7月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2013]1131號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：證券資產(chǎn)管理業(yè)務、公開募集證券投資基金管理業(yè)務 （一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
設立日期：2010年7月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2013]1131號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）53952888
聯(lián)系人：彭軼君
一、基金托管協(xié)議當事人 （二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立 （二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權；
2.在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； （一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權；
2.基金管理人可每月對基金可供分配利潤進行評估，在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
十一、基金費用 （三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費率計提。計算方法如下： （三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費率計提。計算方法如下：
關于東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf