招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更
新的招募說明書（二零二五年第一號）
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
重要提示
招商體育文化休閑股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委
員會2015年6月24日《關(guān)于準(zhǔn)予招商體育文化休閑股票型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證
監(jiān)許可【2015】號1399號）注冊公開募集。本基金的基金合同于2015年8月18日正式生
效。本基金為契約型開放式。
招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)
容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查
以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當(dāng)性為核心，以加強投資者利
益保護和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為目標(biāo)。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性
判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支
付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨立及專業(yè)的財務(wù)意見。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，
并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格
產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖
回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，投資者申購、贖回失敗的風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程
中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對
本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在認(rèn)購（或申購）本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書
和基金合同。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括債券回購，債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在
一定的風(fēng)險。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押券可能面臨被處置的風(fēng)險，因處置價格、數(shù)量、
時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。
《基金合同》生效后，基金招募說明書信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在指定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
本基金本次更新招募說明書主要根據(jù)基金合同的修訂對相關(guān)信息進行了更新，更新截止
日為2025年5月26日。除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2024年8月
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12日，有關(guān)財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年6月30日，財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計。
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
目錄
§1緒言..............................................................................................................................................5
§2釋義..............................................................................................................................................6
§3基金管理人................................................................................................................................10
§4基金托管人................................................................................................................................20
§5相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................................................................................22
§6基金的募集與基金合同的生效................................................................................................24
§7基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換................................................................................................25
§8基金的投資................................................................................................................................35
§9基金的業(yè)績................................................................................................................................47
§10基金的財產(chǎn)..............................................................................................................................48
§11基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................................49
§12基金的收益與分配..................................................................................................................54
§13基金的費用與稅收..................................................................................................................56
§14基金份額的登記、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍......................................................58
§15基金的會計和審計..................................................................................................................60
§16基金的信息披露......................................................................................................................61
§17風(fēng)險揭示..................................................................................................................................67
§18基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................................72
§19基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................................74
§20基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................................94
§21對基金份額持有人的服務(wù)....................................................................................................104
§22其他應(yīng)披露事項....................................................................................................................106
§23招募說明書的存放及查閱方式............................................................................................107
§24備查文件................................................................................................................................108
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§1緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）等相關(guān)
法律法規(guī)和《招商體育文化休閑股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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§2釋義
在本招募說明書中，除非另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：
基金或本基金：指招商體育文化休閑股票型證券投資基金；
基金管理人：指招商基金管理有限公司；
基金托管人：指中國銀行股份有限公司；
基金合同、《基金合同》：指《招商體育文化休閑股票型證券投資基金基金合同》及對基
金合同的任何有效修訂和補充；
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《招商體育文化休
閑股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效
修訂和補充；
招募說明書：指《招商體育文化休閑股票型證券投資基金招募說明書》及其
更新；
基金份額發(fā)售公告：指《招商體育文化休閑股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》；
法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決
定、決議、通知等；
《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議通過，自2013年6月1日起實施的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂；
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂；
《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂；
《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
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銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；
個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；
機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法
登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事
業(yè)法人、社會團體或其他組織；
合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證
券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；
投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱；
基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人；
基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理
基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；
銷售機構(gòu)：指招商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂
了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)；
登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的
確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有
人名冊和辦理非交易過戶等；
登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為招商基金管理有限
公司或接受招商基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機
構(gòu)；
基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；
基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理
基金業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶；
基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)的日期；
基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期；
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得
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超過3個月；
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；
工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日；
T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的開放日；
T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)；
開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日；
開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段；
《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指本基金登記機構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的相應(yīng)規(guī)則；
認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為；
申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為；
贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)
定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金
份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作；
定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定
銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式；
巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總
份額的10%；
元：指人民幣元；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成
本和費用的節(jié)約；
基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及
其他資產(chǎn)的價值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；
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基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)；
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值的過程；
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的
逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件；
基金產(chǎn)品資料概要：指《招商體育文化休閑股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新；
基金份額類別：本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額
分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額
分設(shè)不同的基金代碼，并分別計算、公布基金份額凈值；
A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的基金份額；
C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費用，但從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的基金份額；
銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份
額持有人服務(wù)的費用。
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§3基金管理人
3.1基金管理人概況
公司名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊資本：人民幣13.1億元
法定代表人：王小青
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號文
批準(zhǔn)設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。目前公司注冊資本金為人民幣十三億一千
萬元（RMB1,310,000,000元），股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招
商銀行”）持有公司全部股權(quán)的55%，招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）持
有公司全部股權(quán)的45%。
2002年12月，公司由招商證券、ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）、中國電
力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建，成立
時注冊資本金人民幣一億元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商證券持有公司全部股權(quán)的40%，ING
Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的30%，中國電力財務(wù)有限公司、
中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財務(wù)有限責(zé)任公司各持有公司全部股權(quán)的10%。
2005年4月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意，公司注冊資本金由人
民幣一億元增加至人民幣一億六千萬元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。
2007年5月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意，招商銀行受讓中國電
力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財務(wù)有限責(zé)任公司及招商證券分別持有
的公司10％、10％、10％及3.4%的股權(quán)；ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）受讓
招商證券持有的公司3.3％的股權(quán)。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商
銀行持有公司全部股權(quán)的33.4%，招商證券持有公司全部股權(quán)的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的33.3%。同時，公司注冊資本金由人民
幣一億六千萬元增加至人民幣二億一千萬元。
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2013年8月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意，INGAssetManagement
B.V.（荷蘭投資）將其持有的公司21.6%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商銀行、11.7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商證券。
上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行持有全部股權(quán)的55％，招商證
券持有全部股權(quán)的45％。
2017年12月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)報備中國證監(jiān)會，公司股東招商銀行和招商
證券按原有股權(quán)比例向公司同比例增資人民幣十一億元。增資完成后，公司注冊資本金由人
民幣二億一千萬元增加至人民幣十三億一千萬元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。
公司主要股東招商銀行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商銀行始終堅持“因
您而變”的經(jīng)營服務(wù)理念，已成長為中國境內(nèi)最具品牌影響力的商業(yè)銀行之一。2002年4
月9日，招商銀行在上海證券交易所上市（股票代碼：600036）；2006年9月22日，招商
銀行在香港聯(lián)合交易所上市（股份代號：3968）。
招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司，經(jīng)過多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為
擁有證券市場業(yè)務(wù)全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商證券在上海證券交易所上
市（代碼600999）；2016年10月7日，招商證券在香港聯(lián)合交易所上市（股份代號：6099）。
公司以“為投資者創(chuàng)造更多價值”為使命，秉承誠信、理性、專業(yè)、協(xié)作、成長的核心
價值觀，努力成為中國資產(chǎn)管理行業(yè)具有差異化競爭優(yōu)勢、一流品牌的資產(chǎn)管理公司。
3.2主要人員情況
3.2.1董事會成員
王小青先生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。1992年7月至1994年9月在中國農(nóng)業(yè)銀行江蘇省
海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通證券股份有限公司基金管理部工作。1998
年5月至2004年4月在中國證監(jiān)會上海專員辦工作。2004年4月至2005年4月在天一證
券有限責(zé)任公司工作。2005年4月至2007年8月歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險管理
部副總經(jīng)理兼組合管理部副總經(jīng)理、組合管理部副總經(jīng)理、組合管理部總經(jīng)理。2007年8
月至2020年3月歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司總裁助理、副總裁，黨委委員、黨委副書
記，投委會主任委員等職。2020年3月加入招商基金管理有限公司，歷任公司黨委書記、
董事、總經(jīng)理、董事長等職。2021年9月起兼任招商信諾人壽保險有限公司董事長。2021
年10月至2023年7月任招商銀行股份有限公司行長助理。2021年11月起兼任招商信諾資
產(chǎn)管理有限公司董事長。2023年1月起任招商銀行股份有限公司黨委委員。2023年2月至
2024年10月兼任招商銀行股份有限公司深圳分行黨委書記、行長。2023年7月起任招商銀
行股份有限公司副行長。現(xiàn)任公司黨委書記、董事長。
李俐女士，北京大學(xué)世界經(jīng)濟學(xué)碩士。1994年7月加入招商銀行，曾任總行統(tǒng)計信息
中心副主任、計劃財務(wù)部副總經(jīng)理、資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、全面風(fēng)險管理辦公室副總經(jīng)
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
理兼操作風(fēng)險管理部總經(jīng)理、風(fēng)險管理部副總經(jīng)理、財務(wù)會計部副總經(jīng)理、財務(wù)會計部總經(jīng)
理，兼任采購管理部總經(jīng)理等職務(wù)。2023年11月起任招商銀行總行資產(chǎn)負(fù)債管理部總經(jīng)理
（2024年6月起兼任投資管理部總經(jīng)理、境外分行管理部總經(jīng)理）。兼任招商永隆銀行有
限公司董事、招銀金融租賃有限公司董事、招銀國際金融控股有限公司董事、招銀國際金融
有限公司董事、招聯(lián)消費金融股份有限公司董事、招商信諾人壽保險有限公司董事?，F(xiàn)任公
司董事。
繆新瓊先生，武漢大學(xué)金融學(xué)碩士。2004年7月加入招商證券，曾任青島即墨市藍鰲
路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營業(yè)部副總經(jīng)理、深圳深南大道車公廟
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財富管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部機構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人。2022年12月至2025年3
月任招商證券財富管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部財富管理部負(fù)責(zé)人（其中，2024年6月至2025年3
月兼任財富管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部機構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人）。2025年3月起任招商證券財富管理
及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部機構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任公司董事。
鐘文岳先生，廈門大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。曾在中農(nóng)信福建集團公司、申銀萬國證券股份有限
公司、廈門海發(fā)投資實業(yè)股份有限公司、二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司、新江南投資有
限公司、招商銀行股份有限公司工作。2015年6月至2023年6月在招商基金管理有限公司
工作，曾任公司黨委副書記、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、深圳分公司及成都分公司總經(jīng)理。
2023年7月至2025年5月在招銀理財有限責(zé)任公司工作，曾任黨委副書記、總裁。2025
年5月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任黨委副書記、董事、總經(jīng)理。
張思寧女士，中國人民銀行金融研究所金融學(xué)博士研究生。1989年8月至1992年11
月歷任中國金融學(xué)院國際金融系助教、講師。1992年11月至2012年6月歷任中國證監(jiān)會
發(fā)行監(jiān)管部副處長、處長、副主任，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任、正局級副主任，中
國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板部主任。2012年6月至2014年6月任上海證監(jiān)局黨委書記、局長。2014
年6月至2017年4月歷任中國證監(jiān)會創(chuàng)新部主任、打非局局長。2017年5月起任證通股份
有限公司董事長。目前兼任百聯(lián)集團有限公司外部董事?，F(xiàn)任公司獨立董事。
陳宏民先生，上海交通大學(xué)工學(xué)博士研究生。1982年9月至1985年9月?lián)紊虾Ｐ侣?lián)
紡織品進出口公司職工大學(xué)教師。1991年3月加入上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院，歷
任講師、副教授、教授，系主任、研究所所長、副院長。1993年4月至1994年6月于加拿
大不列顛哥倫比亞大學(xué)作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士丹利華鑫基金
管理有限公司獨立董事。1994年12月起任上海交通大學(xué)安泰經(jīng)管學(xué)院教授，目前兼任上海
交通大學(xué)行業(yè)研究院副院長、中國管理科學(xué)與工程學(xué)會副理事長、上海市人民政府參事、《系
統(tǒng)管理學(xué)報》雜志主編、上海唯賽勃環(huán)保科技股份有限公司獨立董事?，F(xiàn)任公司獨立董事。
梁上坤先生，南京大學(xué)會計學(xué)博士研究生。2013年7月起在中央財經(jīng)大學(xué)工作，曾任
講師、副教授、教授?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)科研處副處長，兼任常州百瑞吉生物醫(yī)藥股份有限
公司獨立董事、上海同達創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司獨立董事。現(xiàn)任公司獨立董事。
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3.2.2監(jiān)事會成員
劉杰先生，廈門大學(xué)會計系會計學(xué)博士。1999年7月加入招商證券參加工作，曾任招
商證券資本市場策劃部總經(jīng)理助理、招商局國際有限公司（現(xiàn)招商局港口控股有限公司）財
務(wù)部副總經(jīng)理及副財務(wù)總監(jiān)、招商局集團有限公司財務(wù)部總經(jīng)理助理、招商局金融集團有限
公司財務(wù)總監(jiān)，招商局仁和人壽保險股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)。2023
年4月至今擔(dān)任招商證券副總裁（財務(wù)負(fù)責(zé)人），2023年8月至今擔(dān)任招商證券董事會秘
書。現(xiàn)任公司監(jiān)事會主席。
孫智華先生，江西財經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位。1994年加入招商銀行參加工作，曾任深
圳寶安支行燕南支行行長、深圳分行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、深圳分行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、
深圳分行中小企業(yè)金融部負(fù)責(zé)人、深圳分行公司銀行部總經(jīng)理、深圳分行公司金融總部總經(jīng)
理、深圳分行公司金融事業(yè)部副總裁兼公司金融總部總經(jīng)理、廣州分行投行與金融市場總部
總裁兼投資銀行二部總經(jīng)理、廣州分行投行與金融市場總部總裁、廣州分行行長助理、總行
同業(yè)客戶部總經(jīng)理助理、總行同業(yè)客戶部副總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、投資管
理部總經(jīng)理、境外分行管理部總經(jīng)理。2024年6月起任招商銀行總行財務(wù)會計部總經(jīng)理。
兼任招商信諾資產(chǎn)管理有限公司董事、招銀網(wǎng)絡(luò)科技（深圳）有限公司董事、深圳市銀通智
匯信息服務(wù)有限公司董事、招銀云創(chuàng)信息技術(shù)有限公司董事、臺州銀行股份有限公司董事、
招銀金融租賃有限公司董事。現(xiàn)任公司監(jiān)事。
詹曉波先生，四川大學(xué)工商管理碩士。2004年7月至2013年12月任職于招商基金管
理有限公司，歷任信息技術(shù)部軟件開發(fā)崗、業(yè)務(wù)助理、業(yè)務(wù)經(jīng)理、高級工程師、副總監(jiān)。2013
年12月至2016年9月任職于匯添富基金管理股份有限公司，曾任互聯(lián)網(wǎng)金融總部副總監(jiān)。
2016年10月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展部總監(jiān)、員工監(jiān)事。
何劍萍女士，華南理工大學(xué)會計學(xué)學(xué)士。2006年7月加入招商基金管理有限公司，歷
任基金核算部助理基金會計、基金會計、副總監(jiān)、專業(yè)總監(jiān)，現(xiàn)任基金核算部總監(jiān)、員工監(jiān)
事。
3.2.3公司高級管理人員
鐘文岳先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
歐志明先生，副總經(jīng)理，華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)及法學(xué)雙學(xué)士、投資經(jīng)濟碩士。2002年
加入廣發(fā)證券深圳業(yè)務(wù)總部任機構(gòu)客戶經(jīng)理；2003年4月至2004年7月于廣發(fā)證券總部任
風(fēng)險控制崗從事風(fēng)險管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規(guī)部
高級經(jīng)理、副總監(jiān)、總監(jiān)、督察長，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席信息官、董事會秘書，兼任招
商財富資產(chǎn)管理有限公司董事及博時基金（國際）有限公司董事。
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楊渺先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)碩士。2002年起先后就職于南方證券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，歷任金融工程研究員、行業(yè)研究員、助理基金經(jīng)理。2005年加入招
商基金管理有限公司，歷任高級數(shù)量分析師、投資經(jīng)理、養(yǎng)老金投資部（原投資管理二部、
專戶資產(chǎn)投資部)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
潘西里先生，督察長，法學(xué)碩士。1998年加入大鵬證券有限責(zé)任公司法律部，負(fù)責(zé)法
務(wù)工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司監(jiān)察稽核部，任職主管；2003年2月加入
中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長；2015
年加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
董方先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士。曾任職于深圳市賽格東方實業(yè)發(fā)展公司和交通銀
行股份有限公司深圳分行。2001年5月起任職于招商銀行股份有限公司，曾任總行資產(chǎn)管
理部副總經(jīng)理、總行財富管理部副總經(jīng)理、總行財富平臺部副總經(jīng)理。2023年8月加入招
商基金管理有限公司，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、深圳分公司和成都
分公司總經(jīng)理。
孫明霞女士，副總經(jīng)理，工學(xué)碩士。曾在人力資源和社會保障部工作，2016年6月加
入招商基金管理有限公司任總經(jīng)理助理，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、
財務(wù)負(fù)責(zé)人、北京分公司總經(jīng)理，兼任招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事。
3.2.4基金經(jīng)理
文仲陽先生，理學(xué)碩士。2012年5月加入華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司，任研究所研究員，
從事電子行業(yè)研究工作；2014年1月加入方正證券股份有限公司，任研究所高級分析師，
從事電子行業(yè)研究工作；2015年11月加入寶盈基金管理有限公司，任研究部研究員，從事
TMT行業(yè)分析工作；2017年1月加入招商基金管理有限公司，曾任研究部研究員，從事電子
行業(yè)分析工作，兼任TMT組組長，現(xiàn)任招商體育文化休閑股票型證券投資基金基金經(jīng)理（管
理時間：2020年12月2日至今）、招商安弘靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理
時間：2022年1月14日至今）、招商豐盈積極配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時
間：2024年3月12日至今）。
本基金歷任基金經(jīng)理包括：王寵先生，管理時間為2015年8月18日至2017年11月9
日；李佳存先生，管理時間為2016年11月4日至2022年1月14日。
3.2.5投資決策委員會成員
公司的投資決策委員會由如下成員組成：鐘文岳、楊渺、王景、朱紅裕、于立勇。
鐘文岳先生，簡歷同上。
楊渺先生，簡歷同上。
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王景女士，總經(jīng)理助理。
朱紅裕先生，公司首席研究官。
于立勇先生，公司首席配置官兼投資管理四部部門負(fù)責(zé)人。
3.2.6上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
3.3基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》，基金管理人必須履行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
3.4基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾不得從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運作
辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章的行為，并承諾建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
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（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人禁止利用基金財產(chǎn)從事以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
4、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；
（9）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、本公司承諾履行誠信義務(wù)，如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。
6、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
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（2）不利用職務(wù)之便為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易。
3.5內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。
2、內(nèi)部控制的組織體系
公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)對公司從決策
層到管理層和操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括如下組成部分：
（1）監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層
的行為行使監(jiān)督權(quán)。
（2）董事會風(fēng)險控制委員會：風(fēng)險控制委員會作為董事會下設(shè)的專門委員會之一，負(fù)
責(zé)決定公司各項重要的內(nèi)部控制制度并檢查其合法性、合理性和有效性，負(fù)責(zé)決定公司風(fēng)險
管理戰(zhàn)略和政策并檢查其執(zhí)行情況，審查公司關(guān)聯(lián)交易和檢查公司的內(nèi)部審計和業(yè)務(wù)稽查情
況等。
（3）督察長：督察長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控
制情況，并負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司存在重大風(fēng)險或隱患，
或發(fā)生督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形時，應(yīng)當(dāng)及時向
公司董事會和中國證監(jiān)會報告。
（4）風(fēng)險管理委員會：風(fēng)險管理委員會是總經(jīng)理辦公會下設(shè)的負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的專業(yè)委
員會，主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理中的重大問題和重大事項進行風(fēng)險評估并作出決策，并針對
公司經(jīng)營管理活動中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機情況，實施危機處理機制。
（5）監(jiān)察稽核部門：監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理政策的執(zhí)行情
況進行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)險管理委員會和總經(jīng)理報告。
（6）各業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工最首要的責(zé)任。各部門的主管在
權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督和風(fēng)險控制。員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章
制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進行自律。
3、內(nèi)部控制制度概述
（1）內(nèi)控制度概述
公司內(nèi)控制度由內(nèi)部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業(yè)務(wù)管理辦法組成。
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
其中，公司內(nèi)控大綱包括《內(nèi)部控制大綱》和《法規(guī)遵循政策（風(fēng)險管理制度）》，它
們是各項基本管理制度的綱要和總覽，是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。
公司基本制度包括投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、
公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度、人力資源管理制度和危機處理制度
等。部門管理辦法在公司基本制度基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任進行
了規(guī)范。業(yè)務(wù)管理辦法對公司各項業(yè)務(wù)的操作進行了規(guī)范。
（2）風(fēng)險控制制度
內(nèi)部風(fēng)險控制制度由一系列的具體制度構(gòu)成，具體包括內(nèi)部控制大綱、法規(guī)遵循政策、
崗位分離制度、業(yè)務(wù)隔離制度、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程制度、集中交易制度、權(quán)限管理制度、信息
披露制度、監(jiān)察稽核制度等。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立相對獨立的內(nèi)部控制組織體系和監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責(zé)是依據(jù)國
家的有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度在所賦予的權(quán)限內(nèi)按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒▽?
監(jiān)察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價，包括調(diào)查評價公司內(nèi)控制度的健全性、合理性和
有效性、檢查公司執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的情況、進行日常風(fēng)險控制的監(jiān)控工作、
執(zhí)行公司內(nèi)部定期不定期的內(nèi)部審計、調(diào)查公司內(nèi)部的違法案件等。
4、內(nèi)部控制的五個要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境
公司致力于樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險控制的理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個
濃厚的風(fēng)險控制的文化氛圍和環(huán)境，使全體員工及時了解相關(guān)的法律法規(guī)、管理層的經(jīng)營思
想、公司的規(guī)章制度并自覺遵循，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業(yè)務(wù)環(huán)
節(jié)。
（2）風(fēng)險評估
公司對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運作活動進行分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，并將風(fēng)險進行分類，
找出風(fēng)險分布點，并對風(fēng)險進行分析和評估，找出引致風(fēng)險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手
段分析考量風(fēng)險的高低和危害程度。落實責(zé)任人，并不斷完善相關(guān)的風(fēng)險防范措施。
（3）控制活動
公司控制活動主要包括組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制和會計控制等。
A．組織結(jié)構(gòu)控制
各部門的設(shè)置體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則?；鹜?
資管理、基金運作、市場營銷部等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨立、相
互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成了權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線：
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a.以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責(zé)
明確，并有相應(yīng)的崗位說明書和崗位責(zé)任制，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗
位之間形成一種相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險。
b.各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道監(jiān)控防線：公司在相關(guān)部門、相
關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門
及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。
c.以督察長、監(jiān)察稽核部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的
第三道監(jiān)控防線。
B．操作控制
公司設(shè)定了一系列的操作控制的制度手段，如標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)、崗位和空間隔離
制度、授權(quán)分責(zé)制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、檔案資料保全制度、客戶
投訴處理制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風(fēng)險。
C.會計控制
公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨立核算；公司會計核算與基
金會計核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進行嚴(yán)格區(qū)分。公司對所管理的不同基金以
及本基金下分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整和獨立。
（4）信息溝通
即指及時地實現(xiàn)信息的流動，如自下而上的報告和自上而下的反饋。
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當(dāng)?shù)?
人員進行處理。
公司制定管理和業(yè)務(wù)報告制度，包括定期報告制度和不定期報告制度。定期報告制度按
照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。
A.執(zhí)行體系報告路線：各業(yè)務(wù)人員向部門負(fù)責(zé)人報告；部門負(fù)責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理
報告；
B.監(jiān)督體系報告路線：公司員工、各部門負(fù)責(zé)人向監(jiān)察稽核部門報告，監(jiān)察稽核部門向
總經(jīng)理、督察長分別報告；
C.督察長定期出具監(jiān)察報告，報送董事會及其下設(shè)的風(fēng)險控制委員會和中國證監(jiān)會；如
發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向董事會和中國證監(jiān)會報告。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
督察長和監(jiān)察稽核部門人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制
制度，保證制度有效地實施。公司監(jiān)事會、董事會風(fēng)險控制委員會、督察長、風(fēng)險管理委員
會、監(jiān)察稽核部門對內(nèi)部控制制度持續(xù)地進行檢驗，檢驗其是否符合規(guī)定要求并加以充實和
改善，及時反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、技術(shù)等因素的變化趨勢，保證內(nèi)控制度的有效性。
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§4基金托管人
4.1基金托管人基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
4.2基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商
資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門
類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值
服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
4.3證券投資基金托管情況
截至2024年6月30日，中國銀行已托管1111只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1046
只，QDII基金65只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
4.4托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
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中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則
的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
4.5托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管
理機構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國
務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
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§5相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
5.1基金份額銷售機構(gòu)
5.1.1直銷機構(gòu)
直銷機構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務(wù)熱線：400-887-9555（免長途話費）
招商基金官網(wǎng)交易平臺
交易網(wǎng)站：www.cmfchina.com
客服電話：400-887-9555（免長途話費）
電話：（0755）83076995
傳真：（0755）83199059
聯(lián)系人：李璟
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直
銷柜臺
電話：（0755）83196359 83196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
5.1.2代銷機構(gòu)
本基金代銷機構(gòu)信息請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表。基金管理人可根據(jù)
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定調(diào)整銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
5.2注冊登記機構(gòu)
名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：王小青
電話：（0755）83196445
傳真：（0755）83196436
聯(lián)系人：宋宇彬
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5.3律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
5.4會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：(0755）2547 1000
傳真：(0755）8266 8930
經(jīng)辦注冊會計師：吳鐘鳴劉西茜吳巧莉
聯(lián)系人:蔡正軒
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§6基金的募集與基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、
《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《基金合同》，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)
許可【2015】1399號文注冊公開募集。募集期從2015年7月20日起到2015年8月14日
止，共募集504,135,348.95份基金份額，有效認(rèn)購總戶數(shù)為3,924戶。
本基金的基金合同已于2015年8月18日正式生效。
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述
情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金
合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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§7基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換
7.1申購、贖回及轉(zhuǎn)換的場所
本基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換將通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點進行。
其中，直銷機構(gòu)為招商基金管理有限公司，代銷機構(gòu)為中國銀行股份有限公司、招商銀
行股份有限公司等。具體代銷機構(gòu)名單以份額發(fā)售公告為準(zhǔn)。直銷及代銷機構(gòu)請參見本招募
說明書“相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”及相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或減少其銷售網(wǎng)點、變更營業(yè)場所。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方
式辦理基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換。
7.2開放日及開放時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開始時間
本基金管理人在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)
換服務(wù)。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開通時間由基金管理人屆時另行公告。
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基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或轉(zhuǎn)換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接收的，
其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
7.3申購、贖回及轉(zhuǎn)換的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行順序贖回。
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則；
6、基金投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，基金投資者交付申購款項，
申購成立；登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效；
7、基金轉(zhuǎn)換只適用于在同一銷售機構(gòu)購買的本基金管理人所管理的開通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的
各基金品種之間；
8、本基金管理人只在轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的基金均有交易的當(dāng)日，方可受理投資者的轉(zhuǎn)換申請。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7.4申購、贖回及轉(zhuǎn)換的有關(guān)限制
1、基金申購的限制
原則上，投資者通過代銷網(wǎng)點和本基金管理人官網(wǎng)交易平臺首次申購和追加申購的最低
金額均為1元；通過本基金管理人直銷柜臺申購，首次最低申購金額為50萬元人民幣，追
加申購單筆最低金額為10元人民幣。實際操作中，各銷售機構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，
可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵
循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。
2、基金贖回的限制
每次贖回基金份額不得低于1份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)網(wǎng)點保留
的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各代銷機構(gòu)的具體
規(guī)定為準(zhǔn)。
通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺贖回，每次贖回份額不得低于1份。
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合
同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
3、基金轉(zhuǎn)換的限制
基金轉(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。通過各銷售機構(gòu)網(wǎng)點轉(zhuǎn)換的，轉(zhuǎn)出的基金份額不得
低于1份。
通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺轉(zhuǎn)換的，每次轉(zhuǎn)出份額不得低于1份。留存份額不足1
份的，只能一次性贖回，不能進行轉(zhuǎn)換。
4、投資者投資招商基金“定期定額投資計劃”時，每期扣款金額最低不少于人民幣10
元。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
6、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和市場情況，調(diào)整申購金額、贖回份額的數(shù)量限制，
基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7.5申購、贖回及轉(zhuǎn)換的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；登
記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額。基金份額持有人遞交贖回申請，
贖回成立；登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋
7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩
支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至下一個工作日劃
往基金份額持有人的銀行賬戶。
3、申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)：基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申
請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該
交易的有效性進行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)
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點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功或無效，則申購款
項本金退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
7.6申購、贖回及轉(zhuǎn)換的費用
1、申購費用
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收
取申購費用。本基金A類基金份額的申購費率按申購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果
有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
本基金A類基金份額的申購費率如下表:
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1.0%
200萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金的A類基金份額申購費用由A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于
基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
申購費用的計算方法：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后第2位，小數(shù)點后第3位開始舍
去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。
2、贖回費用
本基金A類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減，費率如下：
連續(xù)持有時間（N） 贖回費率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜365天 0.5%
365天≤N＜730天 0.25%
N≥730天 0%
贖回費用的計算方法：贖回費用＝贖回份額×贖回受理當(dāng)日基金份額凈值×贖回費率
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贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后第2位，小數(shù)點后第3位開始舍
去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。對持續(xù)持有期少于7天的投資人收取1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期少于30天且不少于
7天的投資人收取0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于
90天且不少于30天的投資人收取0.5%的贖回費，并將贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對
持續(xù)持有期長于90天但少于180天的投資人收取0.5%的贖回費，并將贖回費總額的50%計
入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于180天的投資人，應(yīng)當(dāng)將贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
如法律法規(guī)對贖回費的強制性規(guī)定發(fā)生變動，本基金將依新法規(guī)進行修改，不需召開持有人
大會。
本基金C類基金份額的贖回費率如下表所示：
連續(xù)持有時間 贖回費率
7天以內(nèi) 1.50%
7天（含）至30天 0.50%
30天（含）以上 0.00%
贖回費用的計算方法：贖回費用＝贖回份額×贖回受理當(dāng)日基金份額凈值×贖回費率
贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后第2位，小數(shù)點后第3位開始舍
去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。
C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有
人贖回C類基金份額時收取。對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。如法
律法規(guī)對贖回費的強制性規(guī)定發(fā)生變動，本基金將依新法規(guī)進行修改，不需召開持有人大會。
3、轉(zhuǎn)換費用
（1）各基金間轉(zhuǎn)換的總費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和申購補差費兩部分。
（2）每筆轉(zhuǎn)換申請的轉(zhuǎn)出基金端，收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費，對持續(xù)持有期少于7天的
投資人收取1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期少于30天且不少于7天的投資人收取0.75%的贖
回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于90天且不少于30天的投資人
收取0.5%的贖回費，并將贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于90天但少于
180天的投資人收取0.5%的贖回費，并將贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長
于180天的投資人，應(yīng)當(dāng)將贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
（3）每筆轉(zhuǎn)換申請的轉(zhuǎn)入基金端，從申購費率（費用）低向高的基金轉(zhuǎn)換時，收取轉(zhuǎn)
入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費用差額；申購補差費用按照轉(zhuǎn)入基金金額所對應(yīng)的申購費率（費
用）檔次進行補差計算。從申購費率（費用）高向低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用。
（4）基金轉(zhuǎn)換采取單筆計算法，投資者當(dāng)日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費用。
4、基金管理人官網(wǎng)交易平臺交易
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www.cmfchina.com網(wǎng)上交易，詳細(xì)費率標(biāo)準(zhǔn)或費率標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整請查閱官網(wǎng)交易平臺及
基金管理人公告。
5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低本基金的銷售費用。
7、基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金
管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
7.7申購份額、贖回金額的計算
1、申購份額的計算方式：某類基金份額申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基
金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小
數(shù)點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額凈值
例：某投資者投資101,500元申購本基金A類基金份額，且該申購申請被全額確認(rèn)，對
應(yīng)的申購費率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金A類基金份額凈值為1.200元，則可得到的申購
份額為：
申購金額=101,500元
凈申購金額=101,500/（1+1.5%）=100,000元
申購費用=101,500-100,000=1,500元
申購份額=100,000/1.200=83,333.33份
即投資者選擇投資101,500元本金申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份
額凈值為1.200元，可得到83,333.33份基金份額。
2、贖回金額的計算方式：贖回總額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日該類基
金份額凈值的金額，贖回金額為贖回總額扣除贖回費用的金額，贖回金額單位為元，計算結(jié)
果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。
基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用，其中：
贖回總額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
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凈贖回金額=贖回總額-贖回費用
例1：某投資者贖回10,000份本基金A類基金份額且持有時間大于30天但不滿365天，
贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回申請當(dāng)日的基金份額凈值是1.068元，則可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.068=10,680.00元
贖回費用=10,680.00×0.5%=53.40元
贖回金額=10,680.00-53.40=10,626.60元
即：投資者贖回10,000份A類基金份額且持有時間大于30天但不滿365天，假設(shè)贖回
當(dāng)日A類基金份額凈值是1.068元，則其可得到的贖回金額為10,626.60元。
例2：某投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為20天，對應(yīng)的贖回費
率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.068元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.068=10,680元
贖回費用=10,680×0.5%=53.4元
贖回金額=10,680-53.4=10,626.6元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有期限為20天，假設(shè)贖回當(dāng)日本基
金C類基金份額凈值是1.068元，則其可得到的凈贖回金額為10,626.6元。
3、基金份額凈值計算
T日基金份額凈值=T日閉市后的該基金資產(chǎn)凈值/T日該基金份額的余額數(shù)量。
T日的各類基金份額的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并按照基金合同的約定進行公
告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金A類基金份額和C
類基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別計算、公布基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值
的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)承擔(dān)。
7.8申購、贖回的登記
投資者申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投
資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)
影響投資者的合法權(quán)益，基金管理人最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
7.9暫停或拒絕申購、贖回的情形和處理方式
1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
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（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。
（3）主要證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
（4）接受某筆或某些申購申請會損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）項暫停申購情形之一
且基金管理人決定暫停接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資
人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。
（3）主要證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
（4）接受某筆或某些贖回申請會損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
（5）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（6）基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項
時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第（5）項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。
基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的
情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上刊登暫停公告。
（2）暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露管理辦法》
的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的基
金份額凈值。
7.10巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
若進行上述延期辦理，對于單個基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%以上的部分，將自動進行延期辦理。對于其余當(dāng)日非自動延期辦理的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按
單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日
受理的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期
贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超
過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
7.11基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
7.12定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
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§8基金的投資
8.1投資目標(biāo)
本基金重點投資于與體育文化休閑相關(guān)的上市公司，通過精選個股和嚴(yán)格控制風(fēng)險，謀
求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
8.2投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和存托憑證（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票和存托憑證）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易
的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私
募債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)
議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資于體育文化休閑主題相
關(guān)的股票資產(chǎn)、存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，權(quán)證投資比例不超過基金資
產(chǎn)凈值的3%，每個交易日日終在扣除需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
8.3投資策略
本基金采取主動投資管理模式。在投資策略上，本基金從兩個層次進行，首先是進行大
類資產(chǎn)配置，盡可能地規(guī)避證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險，把握市場波動中產(chǎn)生的投資機會；其次
是采取自下而上的分析方法，從定量和定性兩個方面，通過深入的基本面研究分析，精選體
育文化休閑主題中基本面良好、具有較好發(fā)展前景且價值被低估的優(yōu)質(zhì)上市公司。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金依據(jù)定期公布的宏觀和金融數(shù)據(jù)以及投資部門對于宏觀經(jīng)濟、股市政策、市場趨
勢的綜合分析，重點關(guān)注包括、GDP增速、固定資產(chǎn)投資增速、凈出口增速、通脹率、貨幣
供應(yīng)、利率等宏觀指標(biāo)的變化趨勢，同時強調(diào)金融市場投資者行為分析，關(guān)注資本市場資金
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供求關(guān)系變化等因素，在深入分析和充分論證的基礎(chǔ)上評估宏觀經(jīng)濟運行及政策對資本市場
的影響方向和力度，形成資產(chǎn)配置方案。
2、股票投資策略
本基金的股票投資采取自下而上的方法，以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，從定量和定性兩
個方面，精選體育文化休閑主題上市公司中基本面良好、具有較好發(fā)展前景且價值被低估的
優(yōu)質(zhì)上市公司進行積極投資，構(gòu)建投資組合。
（1）體育文化休閑主題股票的界定
本基金所指的體育文化休閑主題上市公司主要包括：
1）體育產(chǎn)業(yè)，如體育用品、體育組織和場館建設(shè)、體育健身休閑活動、其它體育服務(wù)
等；
2）文化傳媒，如新聞出版發(fā)行服務(wù)，廣播電視電影服務(wù)，文化藝術(shù)服務(wù)，文化信息傳
播服務(wù)，文化創(chuàng)意和設(shè)計服務(wù)，文化休閑娛樂服務(wù)等；
3）休閑旅游，比如酒店、度假村與豪華游輪，休閑設(shè)施，餐館，賭場與賭博，旅行社、
景區(qū)等；
4）其他受益于文化消費的上市公司。
（2）個股選擇
上市公司股票選擇因素主要包括但不限于：公司人力（戰(zhàn)略管理、人才優(yōu)勢）、公司財
力（財務(wù)能力、經(jīng)營業(yè)績）、公司物力（技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)品優(yōu)勢、創(chuàng)新能力）、公司相對優(yōu)勢
（相對于行業(yè)內(nèi)其他公司的獨特和領(lǐng)先之處）、公司銷售與渠道能力。通過精選以上綜合評
價較高的公司進行投資。
（3）估值水平分析
基金管理人將對備選股票進行估值分析，采用的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈
率法（P/B）、市盈率－長期成長法（PEG）、企業(yè)價值/銷售收入（EV/SALES）、企業(yè)價值/
息稅折舊攤銷前利潤法（EV/EBITDA）、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型（FCFF、FCFE）或股利貼現(xiàn)模
型（DDM）等。
通過估值水平分析，基金管理人將發(fā)掘出價值被低估或估值合理的股票。
3、債券投資策略
根據(jù)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢、財政、貨幣政策、市場資金與債券供求狀況、央行公開市場
操作等方面情況，采用定性與定量相結(jié)合的方式，在確保流動性充裕和業(yè)績考核期內(nèi)可實現(xiàn)
絕對收益的約束下設(shè)定債券投資的組合久期，并根據(jù)通脹預(yù)期確定浮息債與固定收益?zhèn)壤?
在滿足組合久期設(shè)置的基礎(chǔ)上，投資團隊分析債券收益率曲線變動、各期限段品種收益率及
收益率基差波動等因素，預(yù)測收益率曲線的變動趨勢，并結(jié)合流動性偏好、信用分析等多種
市場因素進行分析，綜合評判個券的投資價值。在個券選擇的基礎(chǔ)上，投資團隊構(gòu)建模擬組
合，并比較不同模擬組合之間的收益和風(fēng)險匹配情況，確定風(fēng)險、收益最佳匹配的組合。
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4、中小企業(yè)私募債券投資策略
中小企業(yè)私募債具有票面利率較高、信用風(fēng)險較大、二級市場流動性較差等特點。因此
本基金審慎投資中小企業(yè)私募債券。
針對市場系統(tǒng)性信用風(fēng)險，本基金主要通過調(diào)整中小企業(yè)私募債類屬資產(chǎn)的配置比例，
謀求避險增收。
針對非系統(tǒng)性信用風(fēng)險，本基金通過分析發(fā)債主體的信用水平及個債增信措施，量化比
較判斷估值，精選個債，謀求避險增收。
本基金主要采取買入持有到期策略；當(dāng)預(yù)期發(fā)債企業(yè)的基本面情況出現(xiàn)惡化時，采取“盡
早出售”策略，控制投資風(fēng)險。
另外，部分中小企業(yè)私募債內(nèi)嵌轉(zhuǎn)股選擇權(quán)，本基金將通過深入的基本面分析及定性定
量研究，自下而上地精選個債，在控制風(fēng)險的前提下，謀求內(nèi)嵌轉(zhuǎn)股權(quán)潛在的增強收益。
5、權(quán)證投資策略
本基金對權(quán)證資產(chǎn)的投資主要是通過分析影響權(quán)證內(nèi)在價值最重要的兩種因素——標(biāo)
的資產(chǎn)價格以及市場隱含波動率的變化，靈活構(gòu)建避險策略，波動率差策略以及套利策略。
6、股指期貨投資策略
本基金采取套期保值的方式參與股指期貨的投資交易，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，
改善組合的風(fēng)險收益特性。
7、存托憑證投資策略
在控制風(fēng)險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證
券投資價值的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
8.4投資決策程序
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會定期就投資
管理業(yè)務(wù)的重大問題進行討論?；鸾?jīng)理、研究員、交易員在投資管理過程中責(zé)任明確、密
切合作，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：
（1）投資決策委員會審議投資策略、資產(chǎn)配置和其它重大事項；
（2）投資部門通過投資例會等方式討論擬投資的個券，研究員提供研究分析與支持；
（3）基金經(jīng)理根據(jù)所管基金的特點，確定基金投資組合；
（4）基金經(jīng)理發(fā)送投資指令；
（5）交易部審核與執(zhí)行投資指令；
（6）數(shù)量分析人員對投資組合的分析與評估；
（7）基金經(jīng)理對組合的檢討與調(diào)整。
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在投資決策過程中，風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對各決策環(huán)節(jié)的投資風(fēng)險、操作風(fēng)險等進行監(jiān)控，
并定期對投資風(fēng)險及績效做出評估，提供給投資決策委員會和基金經(jīng)理等，以供決策參考。
8.5投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中，投
資于體育文化休閑主題相關(guān)的股票資產(chǎn)、存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證），不超過
該證券的10％；
（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（14）本基金參與股指期貨交易依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建組合，本基金在任何交易日日終，持
有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買
入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95％，其中，有價證券指
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股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20％；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；
（15）本基金每個交易日日終在扣除需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等；
（16）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制和《基金合同》約定的其他投資比例
限制。
除上述第（11）、（15）、（18）、（19）項，以及因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對
基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基
金投資不再受相關(guān)限制，但需提前公告，不需要再經(jīng)基金份額持有人大會審議。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
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（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
8.6業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證申萬傳媒行業(yè)投資指數(shù)收益率*70%+中證體育產(chǎn)業(yè)指數(shù)
收益率*10%+中國人民銀行人民幣活期存款利率（稅后）*20%
中證申萬傳媒行業(yè)投資指數(shù)選取屬于申萬傳媒行業(yè)的100只上市公司證券作為指數(shù)樣
本，以反映傳媒行業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)。中證體育產(chǎn)業(yè)指數(shù)選取涉及體育服務(wù)、體育
產(chǎn)品、體育勞務(wù)以及其他體育衍生活動的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映體育產(chǎn)業(yè)相關(guān)
上市公司證券的整體表現(xiàn)。選用上述指數(shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)能客觀合理地反映本基金風(fēng)險收
益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、或更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，
以及如果未來指數(shù)發(fā)布機構(gòu)不再公布上述指數(shù)、更改指數(shù)名稱、上述指數(shù)被其他指數(shù)替代或
由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致上述指數(shù)不宜繼續(xù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致，按照監(jiān)管部門要求履行相關(guān)程序后，本基金管理人可變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，
無需召開基金份額持有人大會。
8.7風(fēng)險收益特征
本基金是股票型基金，屬于證券投資基金中較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益的品種，其預(yù)
期風(fēng)險收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。
8.8基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
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2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額持有人的
利益；
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人
的利益。
8.9基金投資組合報告
招商體育文化休閑股票型證券投資基金管理人－招商基金管理有限公司的董事會及董
事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)
確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年6月30日，來源于《招商體育文化休閑股票型證
券投資基金2024年第2季度報告》。
1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 514,450,543.45 83.06
其中：股票 514,450,543.45 83.06
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 36,197,994.03 5.84
其中：債券 36,197,994.03 5.84
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 64,525,708.57 10.42
8 其他資產(chǎn) 4,175,960.91 0.67
9 合計 619,350,206.96 100.00
2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
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金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 12,392,256.00 2.02
C 制造業(yè) 16,450,862.43 2.69
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 220,173,298.26 35.97
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 31,691,252.76 5.18
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 233,742,874.00 38.19
S 綜合 - -
合計 514,450,543.45 84.04
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 300418 昆侖萬維 907,072 29,244,001.28 4.78
2 601900 南方傳媒 1,773,800 22,048,334.00 3.60
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
3 002517 愷英網(wǎng)絡(luò) 2,079,843 19,862,500.65 3.24
4 300058 藍色光標(biāo) 3,620,293 19,694,393.92 3.22
5 601595 上海電影 914,600 18,090,788.00 2.96
6 601949 中國出版 3,053,100 18,043,821.00 2.95
7 300315 掌趣科技 4,221,900 17,605,323.00 2.88
8 300459 湯姆貓 5,155,721 17,477,894.19 2.86
9 002739 萬達電影 1,406,600 17,005,794.00 2.78
10 601858 中國科傳 879,500 16,816,040.00 2.75
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 36,197,994.03 5.91
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 36,197,994.03 5.91
5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 019733 24國債02 197,000 19,911,394.49 3.25
2 019685 22國債20 75,000 7,626,423.29 1.25
3 019709 23國債16 54,000 5,484,321.37 0.90
4 019723 23國債20 31,000 3,175,854.88 0.52
6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
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本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金采取套期保值的方式參與股指期貨的投資交易，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，
改善組合的風(fēng)險收益特性。
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
根據(jù)本基金合同規(guī)定，本基金不參與國債期貨交易。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
根據(jù)本基金合同規(guī)定，本基金不參與國債期貨交易。
10.3本期國債期貨投資評價
根據(jù)本基金合同規(guī)定，本基金不參與國債期貨交易。
11投資組合報告附注
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11.1
報告期內(nèi)基金投資的前十名證券除藍色光標(biāo)（證券代碼300058）、上海電影（證券代
碼601595）、湯姆貓（證券代碼300459）、掌趣科技（證券代碼300315）外其他證券的發(fā)
行主體未有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，不存在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
1、藍色光標(biāo)（證券代碼300058）
根據(jù)2023年7月7日發(fā)布的相關(guān)公告，該證券發(fā)行人因財務(wù)會計報告違規(guī)被北京證監(jiān)
局給予警示。
2、上海電影（證券代碼601595）
根據(jù)2023年12月14日發(fā)布的相關(guān)公告，該證券發(fā)行人因財務(wù)會計報告違規(guī),信息披露
虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述被上海證監(jiān)局給予警示。
3、湯姆貓（證券代碼300459）
根據(jù)2024年5月10日發(fā)布的相關(guān)公告，該證券發(fā)行人因信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳
述被浙江證監(jiān)局給予警示。
4、掌趣科技（證券代碼300315）
根據(jù)2023年7月7日發(fā)布的相關(guān)公告，該證券發(fā)行人因涉嫌違反法律法規(guī)被工業(yè)和信
息化部信息通信管理局責(zé)令改正。
對上述證券的投資決策程序的說明：本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律
法規(guī)和公司制度的要求。
11.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫，本基金管理人從制度和
流程上要求股票必須先入庫再買入。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
金額單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 394,977.70
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 3,780,983.21
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 4,175,960.91
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11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末投資前十名股票中不存在流通受限情況。
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§9基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但投資者
購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)，本基金管理人不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資
者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
招商體育文化休閑股票A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2015.08.18-2015.12.31 4.50% 1.65% -6.05% 1.91% 10.55% -0.26%
2016.01.01-2016.12.31 -25.84% 1.87% -9.08% 1.12% -16.76% 0.75%
2017.01.01-2017.12.31 9.42% 0.92% 16.36% 0.51% -6.94% 0.41%
2018.01.01-2018.12.31 -24.17% 1.77% -19.78% 1.07% -4.39% 0.70%
2019.01.01-2019.12.31 50.23% 1.32% 28.68% 0.99% 21.55% 0.33%
2020.01.01-2020.12.31 47.52% 1.76% 21.73% 1.14% 25.79% 0.62%
2021.01.01-2021.12.31 35.79% 1.70% -3.52% 0.94% 39.31% 0.76%
2022.01.01-2022.12.31 -33.54% 2.05% -17.37% 1.02% -16.17% 1.03%
2023.01.01-2023.12.31 13.69% 2.64% -8.71% 0.68% 22.40% 1.96%
2024.01.01-2024.06.30 -16.48% 2.38% 1.28% 0.72% -17.76% 1.66%
自基金成立起至2024.06.30 22.10% 1.84% -7.94% 1.00% 30.04% 0.84%
注：本基金合同生效日為2015年8月18日。
招商體育文化休閑股票C：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2022.03.18-2022.12.31 -16.48% 1.98% -6.66% 0.97% -9.82% 1.01%
2023.01.01-2023.12.31 12.84% 2.63% -8.71% 0.68% 21.55% 1.95%
2024.01.01-2024.06.30 -16.79% 2.38% 1.28% 0.72% -18.07% 1.66%
自基金成立起至2024.06.30 -21.58% 2.37% -13.70% 0.80% -7.88% 1.57%
注：本基金自2022年3月16日起新增C類份額，C類份額自2022年3月18日起存續(xù)。
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§10基金的財產(chǎn)
10.1基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他資
產(chǎn)的價值總和。
10.2基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
10.3基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
10.4基金財產(chǎn)的保管及處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
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§11基金資產(chǎn)的估值
11.1估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
11.2估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
11.3估值原則
對于存在活躍市場的情況下，以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對
于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，對市場報價進行調(diào)整以確定計量日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技術(shù)確定其公允價值。
11.4估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤價
或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價進行估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，采用估值技術(shù)確定
公允價值。
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤
價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去收盤價或估
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值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用第三方估值
機構(gòu)提供的估值價格數(shù)據(jù)進行估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金投資股指期貨等衍生品種合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算，并擔(dān)任基金會計責(zé)任方。就與本基
金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
11.5估值程序
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金凈值信息結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
11.6估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確
認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
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得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
11.7暫停估值的情形
1、基金投資所涉及主要的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停基金估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
11.8基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給
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基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基
金凈值信息予以公布。
11.9特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按“估值方法”的第8項進行估值時，所造成的誤差不作
為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所、期貨公司及登記結(jié)算公司等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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§12基金的收益與分配
12.1基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
12.2基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
12.3收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷
售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
5、基金可供分配利潤為正的情況下，方可進行收益分配；
6、投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點后第2位，小數(shù)點
后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
12.4收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
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12.5收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
12.6收益分配中發(fā)生的費用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
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§13基金的費用與稅收
13.1基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
13.2基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人復(fù)核后于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人復(fù)核后于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若
遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
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本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.80%。
本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年
度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：
H=E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
4、上述“13.1基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
13.3不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
13.4費用調(diào)整
在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況
調(diào)整基金管理費率、基金托管費率等相關(guān)費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金
管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。
13.5基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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§14基金份額的登記、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍
14.1基金份額的登記
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸?
理人委托其他機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理
人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開
始實施前在指定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
登記機構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備
份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基
金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定
的和基金合同約定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
14.2基金的非交易過戶
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基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
14.3基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
如果出現(xiàn)基金管理人、登記機構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能限制或其它合
理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請。
14.4基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益
一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
14.5基金份額的轉(zhuǎn)讓
根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，本基金可以以除申購、贖回以外的其他交
易方式進行轉(zhuǎn)讓。
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§15基金的會計和審計
15.1基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認(rèn)。
15.2基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人，更換會計師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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§16基金的信息披露
16.1本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
16.2信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公
開披露的信息資料。
16.3本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
16.4公開披露采用的語言
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)
保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
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16.5公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大
會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載基金合同生效公
告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額
累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
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5、基金份額的申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查
閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
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（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金托管人基
金專門托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）基金開始辦理申購、贖回；
（18）基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）基金增加份額類別設(shè)置；
（22）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并制
作清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
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在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露的股
指期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指
期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
基金管理人應(yīng)在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動性風(fēng)險
和信用風(fēng)險，說明投資中小企業(yè)私募債券對基金總體風(fēng)險的影響。本基金投資中小企業(yè)私募
債券后兩個交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的
名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募
說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
16.6信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
為強化投資者保護，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起，
按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
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下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
16.7信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
16.8暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
2、基金投資所涉及的主要的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
3、基金合同約定的暫停估值的情形；
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，已決定延遲估值；
5、出現(xiàn)基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；
6、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
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§17風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包
括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。
巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過
上一日本基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同
類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期
越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文
件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等
判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服
務(wù)熱線（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過其他代銷機構(gòu)，
對本基金進行充分、詳細(xì)的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期和風(fēng)險承受能
力做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基金后，即使出
現(xiàn)短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是
引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方
式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一
定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
17.1證券市場風(fēng)險
證券市場受各種因素的影響所引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險。引起市場風(fēng)
險的主要因素有：
1、政策風(fēng)險
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貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、國有股減持與流通政策等國家經(jīng)濟政策的變化會對證
券市場產(chǎn)生影響，導(dǎo)致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，本基金的投資品種
可能發(fā)生價格波動，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關(guān)系，并
在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、
人員素質(zhì)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降，其股票價
格可能會下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導(dǎo)致本基金投資收益減少。
5、購買力風(fēng)險
本基金的利潤將主要采取現(xiàn)金形式來分配，而通貨膨脹將使現(xiàn)金購買力下降，從而影響
基金所產(chǎn)生的實際收益率。
17.2流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險。流
動性風(fēng)險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險。
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“§7基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換”章節(jié)。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交易
場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑
證、債券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集
中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放
日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖
回申請的措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
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在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者贖回需求的情形時，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；?
金估值等流動性風(fēng)險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管
理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)
部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖
回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的
約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
17.3信用風(fēng)險
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期
本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
17.4管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素會影響其對相關(guān)
信息和經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
17.5本基金特定風(fēng)險
1、本基金作為股票型基金，在投資管理中會至少維持80%的股票、存托憑證投資比例，
具有對股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險，不能完全規(guī)避市場下跌的風(fēng)險，在市場大幅上漲時也不能保
證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度。
同時，本基金的重點投資對象是體育文化休閑主題相關(guān)的股票，風(fēng)險較集中。另外，本
基金精選以上產(chǎn)業(yè)中基本面良好、具有較好發(fā)展前景且價值被低估的優(yōu)質(zhì)上市公司的股票，
這種股票評估方式具有一定的主觀性，將在個股選擇中給基金投資決策帶來一定的不確定性，
因而存在個股選擇風(fēng)險。
2、股指期貨等金融衍生品投資風(fēng)險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源
自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為
劇烈，有時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險。并且由于衍生品定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)?
估值有可能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
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股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價
指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，
如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
3、中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險
基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或
由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價格下降，可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受市場
規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的
買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險，從而對基金收益造成影響。
4、存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的
股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、
行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；
因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存
托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能
存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
5、債券回購風(fēng)險
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。例如：回購交易中，
交易對手在回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險；回購利
率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險；由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，進而放大基金組合風(fēng)
險的風(fēng)險；債券回購在對基金組合收益進行放大的同時，也放大了基金組合的波動性（標(biāo)準(zhǔn)
差），基金組合的風(fēng)險將會加大；回購比例越高，風(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈值造成
損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押券可能面臨被處置的風(fēng)險，因處置
價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。
17.6本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致
的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售
機構(gòu)(包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售
機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征
的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
17.7其他風(fēng)險
1、操作風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險。
2、技術(shù)風(fēng)險
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、
登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
3、法律風(fēng)險
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)
的損失。
4、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
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§18基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
18.1基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案，自決議生效
后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
18.2基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
18.3基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
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（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
18.4清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
18.5基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
18.6基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告。
18.7基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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§19基金合同的內(nèi)容摘要
19.1基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
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（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
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（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、期貨賬戶及其他投資所需賬戶，為基
金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
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（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
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（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
19.2基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)
代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金份額持有人大會未設(shè)立日常機構(gòu)，若未來本基金份額持有人大會成立日常機構(gòu)，
則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
2、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召
開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
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（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
3、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大
會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費或其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、
調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)
調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
4、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
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召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾；
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
5、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前40日，在指定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書
面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管
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人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見
的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
6、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管部門允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會
議規(guī)定的其他形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或會
議規(guī)定的符合法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的其他形式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影
響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見
的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符；
5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
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（3）在符合法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也
可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出
席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（4）重新召集基金份額持有人大會的條件
基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份額的持有人參加，方可召開。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第9條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
8、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
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基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其
他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
9、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)
果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一
次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
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10、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
11、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行
修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會。
19.3基金的收益與分配
1、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
2、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
3、基金收益分配原則
（1）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
收益分配；
（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；
（3）基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
（4）A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取
銷售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
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（5）基金可供分配利潤為正的情況下，方可進行收益分配；
（6）投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點后第2位，小數(shù)
點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
（7）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
5、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
6、基金收益分配中發(fā)生的費用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
19.4基金費用與稅收
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）C類基金份額的銷售服務(wù)費；
（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
（5）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券、期貨交易費用；
（8）基金的銀行匯劃費用；
（9）基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；
（10）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費
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本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人復(fù)核后于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人復(fù)核后于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若
遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（3）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.80%。
本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理
人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。本基金銷售服務(wù)費按前一日C
類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。
銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：
H=E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對一致后，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后
于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人分別支
付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“1、基金費用的種類”中第（4）－（10）項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)
的損失；
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（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
4、費用調(diào)整
在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況
調(diào)整基金管理費率、基金托管費率等相關(guān)費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金
管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。
5、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
19.5基金的投資
1、投資目標(biāo)
本基金重點投資于與體育文化休閑相關(guān)的上市公司，通過精選個股和嚴(yán)格控制風(fēng)險，謀
求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
2、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和存托憑證（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票和存托憑證）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易
的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私
募債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)
議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資于體育文化休閑主題相
關(guān)的股票資產(chǎn)、存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，權(quán)證投資比例不超過基金資
產(chǎn)凈值的3%，每個交易日日終在扣除需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
3、投資限制
（1）組合限制
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基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中，投資
于體育文化休閑主題相關(guān)的股票資產(chǎn)、存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證），不超過該
證券的10％；
4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
14）本基金參與股指期貨交易依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建組合，本基金在任何交易日日終，持有
的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入
期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95％，其中，有價證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20％；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；
15）本基金每個交易日日終在扣除需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等；
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16）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；
18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前述款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制和《基金合同》約定的其他投資比例限
制。
除上述第11）、15）、18）、19）項，以及因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定?；鹜泄苋?
對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本
基金投資不再受相關(guān)限制，但需提前公告，不需要再經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（2）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）向其基金管理人、基金托管人出資；
5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
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金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
19.6基金資產(chǎn)估值
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2）交易所上市實行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤價或
第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價進行估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，采用估值技術(shù)確定公
允價值。
3）交易所上市未實行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤價
或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去收盤價或估值
全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，采用估值技術(shù)確定公允價值。
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
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2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定
確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用第三方估
值機構(gòu)提供的估值價格數(shù)據(jù)進行估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）本基金投資股指期貨等衍生品種合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（6）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算，并擔(dān)任基金會計責(zé)任方。就與本基
金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
19.7基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案，自決議生
效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
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（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
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基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
19.8爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費和律師費
由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行
基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本《基金合同》受中國法律管轄。
19.9基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
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§20基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
20.1托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：王小青
設(shè)立日期：2002年12月27日
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：13.1億元人民幣
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
2、基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機
構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
20.2基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，
對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和存托憑證（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票和存托憑證）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易
的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私
募債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)
議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資于體育文化休閑主題相
關(guān)的股票資產(chǎn)、存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，權(quán)證投資比例不超過基金資
產(chǎn)凈值的3%，每個交易日日終在扣除需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
基金管理人應(yīng)將擬投資的體育文化休閑主題上市公司股票庫、債券庫等各投資品種的具
體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍
予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督。
（2）對基金投融資比例進行監(jiān)督。
1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中，投資
于體育文化休閑主題相關(guān)的股票資產(chǎn)、存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
3）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
4）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
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6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
11）本基金參與股指期貨交易依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建組合，本基金在任何交易日日終，持有
的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入
期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95％，其中，有價證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20％；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；
12）本基金每個交易日日終在扣除需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等；
13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
14）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基金以及處
于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理人
承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一
致所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失；
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17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制和《基金合同》約定的其他投資比例限
制。
除上述第8）、12）、15）、16）項，以及因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自《基金合同》生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合《基金
合同》的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自《基金合同》生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對《基金合同》約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本
基金投資不再受相關(guān)限制，但需提前公告，不需要再經(jīng)基金份額持有人大會審議。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、
《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)
及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)
要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
20.3基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必
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要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
20.4基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及其他投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
（5）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，
基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
2、《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法
定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出
具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的
基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
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（2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程
中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
5、基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所
涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及
相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（5）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（6）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
6、債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代
表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)
責(zé)向中國人民銀行報備。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
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基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印
件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
20.5基金資產(chǎn)凈值的計算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是指計算
日各類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值。各類基金份額凈值的計算保留
到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（2）基金管理人應(yīng)每個工作日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金
合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)
務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，
基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在
蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進行復(fù)核，并以
雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末
估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
（3）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值
時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序
以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和
糾正。
（5）當(dāng)任一類基金份額的基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致該類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含
第3位）發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當(dāng)計價錯誤達到該類基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達到該類基金份額凈值
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的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)
管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（6）除本協(xié)議和《基金合同》另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何基金凈值
數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若
基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的
凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤
造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠
償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌
補基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額
進行分配。
（7）由于證券交易所、期貨公司及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償
責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（8）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未
能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
2、基金會計核算
（1）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
（2）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時查明原因并糾正。
（3）基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成?！痘鸷贤飞Ш?，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說
明書?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)
束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
提示性公告登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完
成基金季度報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者
年度報告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后20個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后30個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理
人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達成一致以基金
管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)
部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
20.6基金份額持有人名冊的保管
1、基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
（1）基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
（3）基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
（4）每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
2、基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊的保管
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜?
管人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
20.7適用法律與爭議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)
商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，任
何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁
決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔(dān)。
3、除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
20.8托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
§21對基金份額持有人的服務(wù)
本基金管理人承諾向基金份額持有人提供下列服務(wù)。同時，基金管理人有權(quán)根據(jù)基金份
額持有人的需要和市場的變化，對以下服務(wù)內(nèi)容進行相應(yīng)調(diào)整。
21.1網(wǎng)上開戶與交易服務(wù)
客戶持有指定銀行的賬戶，通過招商基金網(wǎng)上交易平臺，可以實現(xiàn)在線開戶交易。
招商基金網(wǎng)站：www.cmfchina.com
招商基金APP：招商基金
招商基金微信公眾號：招商基金
21.2資料的寄送服務(wù)
1、本基金管理人至少每年度以電子郵件、短信、微信或其他與投資人約定的形式向通
過招商基金直銷平臺持有本公司基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息。
本基金管理人有權(quán)按照法規(guī)要求及基金份額持有人的定制情況，選擇通過紙質(zhì)、電子郵
件、短信或微信等方式提供對賬單。客戶可通過招商基金客戶服務(wù)熱線、在線客服或者招商
基金網(wǎng)站進行賬單服務(wù)定制或更改。服務(wù)費用由本基金管理人承擔(dān)，客戶無需額外承擔(dān)費用。
由于基金份額持有人預(yù)留的聯(lián)系方式不詳、錯誤或者未及時變更，可能導(dǎo)致基金保有情
況信息或?qū)~單無法按時或準(zhǔn)確送達。基金份額持有人可以通過招商基金網(wǎng)站、招商基金
APP、在線客服或撥打客戶服務(wù)熱線查詢、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
2、由于交易對賬單記錄信息屬于個人隱私，如果客戶選擇郵寄方式，請務(wù)必預(yù)留正確
的通訊地址及聯(lián)系方式，并及時進行更新。本基金管理人提供的資料郵寄服務(wù)原則上采用郵
政平信郵寄方式，并不對郵寄資料的送達做出承諾和保證；也不對因郵寄資料出現(xiàn)遺失、遺
漏、破損、內(nèi)容泄露等而導(dǎo)致的直接或間接損害承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
3、電子郵件對賬單經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)傳送，可能因郵件服務(wù)器解析等問題無法正常顯示原發(fā)送
內(nèi)容，也無法完全保證其安全性與及時性。因此本基金管理人不對電子郵件或短信息電子化
賬單的送達做出承諾和保證，也不對因互聯(lián)網(wǎng)或通訊等原因造成的信息未發(fā)送成功、信息不
完整、泄露等而導(dǎo)致的直接或間接損害承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
4、根據(jù)客戶的需求，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的前提下，本基金管理人可提供如資產(chǎn)證
明書等其它形式的賬戶信息資料。
21.3信息發(fā)送服務(wù)
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
基金份額持有人可以通過招商基金網(wǎng)站、客戶服務(wù)熱線提交信息定制申請，基金管理人
可以選擇通過短信或電子郵件等方式發(fā)送基金份額持有人定制的信息?？啥ㄖ频男畔ǎ?
基金凈值、公司最新公告提示等，基金管理人可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需要，適時調(diào)整定制
信息的內(nèi)容。
21.4網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
基金份額持有人通過綁定手機號、基金賬號或開戶證件號碼及登錄密碼登錄招商基金網(wǎng)
站，可獲取賬戶查詢、信息定制、資料修改等多項在線服務(wù)。
招商基金網(wǎng)站：www.cmfchina.com
招商基金電子郵箱：cmf@cmfchina.com
21.5客服熱線電話服務(wù)
招商基金客戶服務(wù)熱線提供全天候24小時的自助語音查詢服務(wù)，基金份額持有人可進
行基金份額凈值等信息的查詢。
招商基金客戶服務(wù)熱線提供每周六天（法定節(jié)假日除外），每天不少于7小時的人工咨
詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人可通過該熱線獲取業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、信息服務(wù)定制、資料修改、
投訴建議等專項服務(wù)。
招商基金全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：400-887-9555
21.6客戶投訴受理服務(wù)
基金份額持有人可以通過招商基金網(wǎng)站、客戶服務(wù)熱線、書信、電子郵件及各銷售機構(gòu)
等不同的渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴。
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
§22其他應(yīng)披露事項
序號 公告事項 公告日期
1 招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二三年第二號） 2023-08-17
2 招商體育文化休閑股票型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2023-08-17
3 招商體育文化休閑股票型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2023-08-17
4 招商基金管理有限公司關(guān)于運用固有資金投資旗下公募基金的公告 2023-08-21
5 招商基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2023-08-30
6 招商體育文化休閑股票型證券投資基金2023年中期報告 2023-08-30
7 招商基金管理有限公司旗下基金2023年中期報告提示性公告 2023-08-30
8 招商基金管理有限公司關(guān)于終止南京途牛基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2023-09-05
9 招商基金管理有限公司關(guān)于終止鳳凰金信（?？冢┗痄N售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2023-09-07
10 招商基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2023-09-28
11 招商基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度報告提示性公告 2023-10-24
12 招商體育文化休閑股票型證券投資基金2023年第3季度報告 2023-10-24
13 招商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷證券的公告 2023-10-24
14 招商基金管理有限公司關(guān)于運用固有資金投資旗下公募基金的公告 2023-10-30
15 招商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷證券的公告 2023-11-11
16 招商基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2023-12-30
17 招商基金管理有限公司關(guān)于終止北京中期時代基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-01-18
18 招商基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度報告提示性公告 2024-01-19
19 招商體育文化休閑股票型證券投資基金2023年第4季度報告 2024-01-19
20 招商基金管理有限公司旗下基金2023年年度報告提示性公告 2024-03-29
21 招商體育文化休閑股票型證券投資基金2023年年度報告 2024-03-29
22 招商體育文化休閑股票型證券投資基金2024年第1季度報告 2024-04-19
23 招商基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度報告提示性公告 2024-04-19
24 招商基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者持續(xù)完善身份信息資料的公告 2024-05-18
25 招商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷證券的公告 2024-06-05
26 招商體育文化休閑股票型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-28
27 招商體育文化休閑股票型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-28
28 招商基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024-07-18
29 招商體育文化休閑股票型證券投資基金2024年第2季度報告 2024-07-18
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
§23招募說明書的存放及查閱方式
23.1招募說明書的存放地點
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人的網(wǎng)站上。
23.2招募說明書的查閱方式
投資人可在辦公時間免費查閱本招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的復(fù)印件，
但應(yīng)以本基金招募說明書的正本為準(zhǔn)。
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
§24備查文件
投資者如果需了解更詳細(xì)的信息，可向基金管理人、基金托管人或銷售代理人申請查閱
以下文件：
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予招商體育文化休閑股票型證券投資基金注冊的文件；
（二）《招商體育文化休閑股票型證券投資基金基金合同》；
（三）《招商體育文化休閑股票型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）律師事務(wù)所法律意見書；
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
招商基金管理有限公司
2025年5月29日
招商體育文化休閑股票型證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）.pdf