創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人......................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.............................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.............................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.......................................................10
五、基金財產的保管...........................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行...........................................................................14
七、交易及清算交收安排...................................................................................17
八、基金資產凈值計算和會計核算...................................................................19
九、基金收益分配...............................................................................................26
十、基金信息披露...............................................................................................26
十一、基金費用...................................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管...................................................................30
十三、基金有關文件檔案的保存.......................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換...........................................................31
十五、禁止行為...................................................................................................34
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算...................................35
十七、違約責任...................................................................................................37
十八、爭議解決方式...........................................................................................38
十九、基金托管協(xié)議的效力...............................................................................38
二十、其他事項...................................................................................................39
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于創(chuàng)金合信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，擬募集創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金（以
下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于江蘇銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于創(chuàng)金合信基金管理有限公司擬擔任創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型
證券投資基金的基金管理人，江蘇銀行股份有限公司擬擔任創(chuàng)金合信恒鑫60天
滾動持有債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金的基金管理人和基
金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債
券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）中
定義的相應術語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款
解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
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一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5035華潤前海大廈A
座36-38樓
法定代表人：錢龍海
設立日期：2014年7月9日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)許可[2014]651號
經營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理
注冊資本：2.6096億元人民幣
組織形式：有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：0755-23838973
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：中國江蘇省南京市中華路26號（郵編210005）
辦公地址：中國江蘇省南京市中華路26號（郵編210005）
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復【2006】379號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
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經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證
服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務、代客理財、代理銷售基金、代理銷
售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計劃；提供保險箱業(yè)務；辦理委托存貸
款業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結售匯、
代理遠期結售匯；國際結算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價證券；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；網(wǎng)上銀行；經銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構和有關部門批準的其他業(yè)務。
注冊資本：1835132.45萬元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風
險管理規(guī)定》”）及《創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金基金合
同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）及其他有關規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及
職責，以確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法利
益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同
含義。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資于流動性良好的金融工具，包括債券（包含國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)
行的次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券）、資產支持
證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存
款）、貨幣市場工具、信用衍生品、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產，也不投資于可轉換債券，可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或
到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的義務自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；
2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持
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不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券。其中，現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基
金資產凈值的10％；
6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
9）本基金參與國債期貨交易，應當符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
10）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
11）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
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開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
12）本基金基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
13）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用
衍生品；本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應受保護債券面
值的100%；投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過
基金資產凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應當在3個月內進行調整；
14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、10）、11）、13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更以后的規(guī)定為準。
（3）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動。
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
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5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關
系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，
應及時予以更新并通知對方。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件和要求，本基
金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件
和要求進行變更的，經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當程序后
對基金合同進行變更，不需經基金份額持有人大會審議。
（4）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交
易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或回函確認收到該名
單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更
新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認，新名單自基金
托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算
的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托
管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人
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參與銀行間市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行事后監(jiān)督。
2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，
由于交易對手資信風險引起的損失，基金管理人應當負責向相關責任人追償，基
金托管人不承擔責任。
（5）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行的名單的，視為基金管
理人認可全市場交易對手。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權利、義務和職責，保護基金份額持有人的合法權益。
3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核
相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規(guī)定。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的
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業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并
有權在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內答復并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其
他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面或雙方約定的其
他形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話
或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內
及時改正。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理
人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托
管人有權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金
份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?；鹜?
管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式通知基金
托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基
金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內糾正。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
（1）基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產。
（2）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的固有財
產。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，確?；鹭敭a的完整和獨立。
（5）對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，
如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信
息的，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬
日基金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采
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取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。
（二）基金合同生效時募集資產的驗證
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由
基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務
所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2
名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存
入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出
具相關證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（4）基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民
幣銀行賬戶結算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
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基金托管人通過中國證券登記結算有限責任公司進行證券交易資金的結算。
基金托管人以本基金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結
算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人負責在中央國債登記結算有限責任公司
和銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，基金管理
人給與必要的配合，由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦
理完畢后，由基金托管人向中國人民銀行進行報備?；鸸芾砣素撠熒暾埢疬M
入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設同
業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議
正本由基金管理人保管。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按
有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫。實物證券的購買和轉讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構
實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。
銀行存款定期存款證實書等有價憑證由基金托管人負責保管。具體保管事項
由雙方另行簽署《托管資產投資銀行存款業(yè)務管理事項協(xié)議》進行約定。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
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金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應
及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業(yè)務章的合同傳真件，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指
令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法?；?
管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章。基金管理人以傳真或其他與基
金托管人約定的方式發(fā)出授權通知后，以電話形式向基金托管人確認，授權通知
自其上面注明的啟用日期開始生效，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文
件并經電話確認的時點。如早于，則以基金托管人收到授權文件并經電話確認的
時點為授權文件的生效時間。
基金托管人收到授權通知后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后，應在收
到授權通知當日電話向基金管理人確認。
基金托管人收到的傳真件或掃描件與事后收到的原件不一致的，以基金托管
人收到的傳真件或掃描件為準。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等執(zhí)
行支付所需內容，加蓋預留印鑒并有被授權人的簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
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定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送指令，發(fā)送人應按照其授權權限發(fā)送
指令。指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人代表基金管理人用傳真或雙方約定的
方式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時與基金托管人確認指令內容。凡
指令以傳真或掃描件形式發(fā)出的，則指令正本由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件或掃描件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件
或掃描件為準。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀
行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有
權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理人，由此造成的損失，
由基金管理人負責賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的
劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發(fā)送，15：00之后
發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功；對于要求當天某一時點到
賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經具備。
對于同業(yè)市場債券交易通知單基金管理人應當加蓋預留印鑒后傳真給基金
托管人或以雙方協(xié)商一致的其他方式通知基金托管人。對于被授權人發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币?guī)定的方法確認指令的
有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應及時通知基金管理人。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式審查，對
其真實性不承擔責任。
對于在上交所固定收益平臺和在深交所綜合協(xié)議交易平臺交易的、實行“實
時逐筆全額結算”和“T+0”逐筆全額非擔保交收的業(yè)務，基金管理人應在交易日
14：00將劃款指令發(fā)送至托管人。
因基金管理人指令傳輸不及時或基金頭寸不足，致使資金未能及時劃入中登
公司所造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。若基金管理人超出上述時間點給
基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人將盡全力配合執(zhí)行，但托管人不保證當日
能夠完成。
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（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督
職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人
改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指
令違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則
不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人
限期糾正，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對，并以約定形
式向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反
法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人改
正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權拒不執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯造成未按照基金管理人發(fā)送的合法合規(guī)且符合基
金合同和托管協(xié)議約定的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成
的直接經濟損失負賠償責任。
（七）被授權人員的更換
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少二個工
作日內，使用傳真或雙方約定的方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權人變更
通知，注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注
明的啟用日期起開始生效,該生效時間不得早于基金托管人收到被授權人變更通
知并經電話確認的時點。如注明啟用日期早于基金托管人收到被授權人變更通知
并經電話確認的時點，則以基金托管人收到被授權人變更通知并經電話確認的時
點為被授權人變更通知的生效時間?；鹜泄苋耸盏降膫髡婕驋呙杓c事后收
到的原件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準。
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如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知基金
托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超
權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。
基金管理人應代表基金與被選擇的證券經營機構簽訂交易單元租用協(xié)議?；?
金管理人應及時將基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相關內容。
基金管理人負責選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂
期貨經紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收的時間和程序
因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的清算交收，由基金托管人
負責根據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。根據(jù)《中國證券登記結算有限責任
公司結算備付金管理辦法》，在規(guī)定時間內，中國證券登記結算有限責任公司對
結算參與人的最低結算備付金、結算保證金限額進行重新核算、調整。基金托管
人在中國證券登記結算有限責任公司調整最低結算備付金、結算保證金當日，在
資金調節(jié)表中反映調整后的最低備付金和結算保證金。基金管理人應預留最低備
付金和結算保證金，并根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司確定的實際最低備付
金、結算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金
管理人的交易成交結果具體辦理。實行場內T+0非擔保交收的資金清算按照基
金托管人的相關規(guī)定流程執(zhí)行。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由基金托管
人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單
元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；
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如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成基金財產損失的由基
金管理人承擔；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、
超賣等原因造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管
理人，由基金管理人負責解決，由此給本基金造成的直接損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1日的
投資交易資金結算；如因基金管理人原因導致資金頭寸不足，確保在T+1日12:00
之前有足夠的資金頭寸用于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳
分公司的資金結算。如果未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產的清算交
收及基金托管人與中國證券登記結算有限責任公司之間的一級清算，由此給基金
資產造成的直接損失由基金管理人負責。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托
管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管
人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣?
在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足
的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不
得拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。每日對外披露基金份額凈
值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此
導致的損失由基金的會計責任方承擔。基金管理人每一交易日以雙方認可的方式
在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金
托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應按定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉換的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議
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當事人的責任界定
（1）基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的注冊登記機構
負責。
（2）基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實性、準確性、完整性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)
基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。
（3）基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應
收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理
人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應
付額時，基金管理人應在T日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基
金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
未來，根據(jù)具體情況，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后可調整上述申購、
贖回等的資金清算方式及時間。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經基金托管人復核
后公告。
（2）基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基
金管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃
款時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額的基
金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產凈值除以當日該
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類基金份額的基金份額余額數(shù)量計算。正常情況下，本基金各類基金份額的基金
份額凈值的計算結果精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收
益或損失由基金財產承擔。若單個開放日內，本基金某類基金份額的凈贖回申請
（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總
數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日日終該類基金份額
的30%，基金管理人可將基金份額凈值的計算結果保留到小數(shù)點后8位，小數(shù)點
后第9位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會關
于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息
披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。
基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份
額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后，將
復核結果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券
發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估
值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易
市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
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估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含
回售權的債券，回售登記期截止日前行使回售權的，在回售登記日至實際收款日
期間選取第三方機構提供的相應品種對應的唯一估值全價或推薦估值全價進行
估值；回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按長待償期所對應的價格
進行估值；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，應采用第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值機構未提供估值全價的，應
采用估值技術確定其公允價值。交易所上市的資產支持證券，應采用第三方估值
機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值機構未提供估值全
價的，應采用估值技術確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值；
（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于不存在市
場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值或選取估值日
第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的
按長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未
提供估值價格的債券，應采用估值技術確定其公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐
日計提利息。
6、國債期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最
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近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
7、信用衍生品估值方法
信用衍生品按照第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值，但基金管理
人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除。
選定的第三方估值機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及企業(yè)會計準
則的要求采用合理估值技術確定其公允價值。
8、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
10、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
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售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤
責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠?
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
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（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協(xié)商。
（三）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
（3）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（四）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（五）實施側袋機制期間的基金資產估值
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本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（七）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準。
（八）基金定期報告的編制和復核
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，并將
年度報告正文登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，并
將中期報告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金托管人在對季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，應當出具復核
確認書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢
查。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定
如下：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；對于收益分配方式為紅利再投資的基金
份額，每份基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的運作期到期日，與該
原份額的運作期到期日一致；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權。由于本基金A類基金份額與C
類基金份額的基金費用不同，不同類別的基金份額對應的可供分配利潤或將不同；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，在履行適當程序后，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可調整基金收益的分配原則和支付方式。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金
合同》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和
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基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜公開披
露的基金信息應予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計
需要的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報告、臨時報告、基
金凈值信息公告及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。
基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定對相關報告進行復核?；鹉陥蠼涍^符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后方可披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報告。
基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
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的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
（五）本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、
基金合同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休
日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
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本基金A類基金份額不收取銷售服務費，僅就C類基金份額收取銷售服務費。
C類基金份額銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.20%年費率計
提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付，由登記機構代收，登記機構收到后按
相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
（四）證券賬戶開戶費用：證券賬戶開戶費經基金管理人與基金托管人核對
無誤后，自本基金成立一個月內由基金托管人從基金財產中劃付，如基金財產余
額不足支付該開戶費用，由基金管理人于本基金成立一個月后的5個工作日內進
行墊付，基金托管人不承擔墊付開戶費用義務。
（五）基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)
法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，履行適當?shù)某绦蚝?，調整基金管理費率、基金托
管費率、銷售服務費。
基金管理人必須于新的費率實施日前在規(guī)定媒介上公告。
（六）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
（3）《基金合同》生效前的相關費用；
（4）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的
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項目。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基
金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書
面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
（八）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金注冊登記機構登記和保管基金份額持有人名冊?；?
份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結束并確認認購申請后的基金份額持
有人名冊、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一
個交易日的基金份額持有人名冊，由基金注冊登記機構負責編制和保管，并對基
金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內向基金托管人提供由注冊登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內向基金
托管人提供由注冊登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內向基金托管人提
供由注冊登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注冊登記機構編制的基金份額持有
人名冊。
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基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基
金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有
關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真給基
金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基金
的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1）被依法取消基金管理資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
原基金管理人職責終止后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金管
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理人。在新基金管理人產生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產中列支；
8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（3）原基金管理人職責終止后，新基金管理人或基金臨時管理人接受基金
管理業(yè)務前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a的安全，
不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新基金管理人或臨時基金管
理人盡快恢復基金財產的投資運作。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責終止的條件
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有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1）被依法取消基金托管資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
原基金托管人職責終止后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托
管人。在新基金托管人產生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應與基金管理人
核對基金資產總值和凈值；
7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產中列支。
（3）原基金托管人職責終止后，新基金托管人或臨時基金托管人接受基金
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財產和基金托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?
產的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新基金托管人或
臨時基金托管人盡快交接基金資產。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責終止后，基金份額持有人大
會需在六個月內選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人
產生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人和基金托管人。
1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情況或從事以下行為：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當事人用基金財產從
事《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人利用基金財產為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基
金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒絕
執(zhí)行。
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（七）基金托管人私自動用或處分基金財產，但基金托管人根據(jù)基金管理人
的合法指令、《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（八）基金管理人與基金托管人為同一人，相互出資或者持有股份?；鹜?
管人、基金管理人在行政上、財務上不互相獨立，其高級管理人員或其他從業(yè)人
員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
的終止事項。
（三）基金財產的清算
（1）基金財產清算組
在基金財產清算組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基
金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產安全的職責。
1）基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
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成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（2）基金財產清算程序
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（3）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
（4）基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
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（5）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告?；鹭敭a清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（6）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成
損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或
者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限
于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損
失等。
如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金資產或基金投資
者造成損失，而另一方當事人（“守約方”）賠償了基金資產或基金投資者的損失，
則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損
失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠
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償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取
必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承
擔賠償責任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，應盡量通
過協(xié)商途徑解決。如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國
際仲裁院，根據(jù)該院當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁的地點在深圳市。仲裁
裁決是終局性的，對雙方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁
裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)
議草案，應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或
簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以
中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報
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中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一式一份外，基金管
理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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