申萬菱信基金管理有限公司申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
申萬菱信基金管理有限公司
申萬菱信寧通六個月持有期混合型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：申萬菱信基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人....................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則............................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查............................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查......................................................17
五、基金財產的保管..........................................................................................18
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行..........................................................................22
七、交易及清算交收安排..................................................................................28
八、基金資產凈值計算和會計核算..................................................................32
九、基金收益分配..............................................................................................34
十、基金信息披露..............................................................................................35
十一、基金費用..................................................................................................38
十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管..................................................39
十三、基金有關文件檔案的保存......................................................................40
十四、基金管理人和基金托管人的更換..........................................................41
十五、禁止行為..................................................................................................42
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算..........................................43
十七、違約責任..................................................................................................44
十八、爭議解決方式..........................................................................................45
十九、托管協(xié)議的效力......................................................................................46
二十、其他事項..................................................................................................47
二十一、托管協(xié)議的簽訂..................................................................................48
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于申萬菱信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,
擬募集發(fā)行申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于申萬菱信基金管理有限公司擬擔任申萬菱信寧通六個月持有期混合型
證券投資基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔任申萬菱信寧通六個月
持有期混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金的基金管理人和基
金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時
應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：申萬菱信基金管理有限公司
注冊地址：上海市中山南路100號11層
辦公地址：上海市中山南路100號11層
郵政編碼：200010
法定代表人：陳曉升
成立日期：2004年1月15日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)基金字【2003】144號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億伍仟萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準的
其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民
共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金
運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）等有關法律、法規(guī)(以
下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職
責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合
法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易等進行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其
他依法發(fā)行、上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、債券（含國債、央行
票據(jù)、金融債、次級債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票
據(jù)、可轉債及分離交易可轉債、可交換債券、地方政府債等）、股指期貨、國債
期貨、股票期權、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款、同業(yè)存
單、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、可交換債券和可轉換債券（含
分離交易可轉債）資產的比例合計占基金資產10%-30%，其中投資于港股通標
的股票不超過全部股票資產的50%；本基金投資于可轉換債券和可交換債券的比
例合計不超過基金資產的20%；本基金投資于同業(yè)存單的比例不得超過基金資產
的20%；每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以
及股票期權合約需繳納的現(xiàn)金保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內
的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。股票期權、股指期貨、國債期貨及其他金融工
具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、本基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票、可轉換債券（含分離交易可轉債）和可交換債券
資產的比例合計占基金資產的10%-30%，港股通標的股票投資比例不得超過全
部股票資產的50%；本基金投資于可轉換債券和可交換債券的比例合計不超過基
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金資產的20%；本基金投資于同業(yè)存單的比例不得超過基金資產的20%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
以及股票期權合約需繳納的現(xiàn)金保證金后，本基金應當保持不低于基金資產凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存
出保證金及應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；本基金管理人管理的
全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H
股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投
資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定
的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產不得超過基金凈資產的140%；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證
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券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質
押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
5）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產凈值的20%；
6）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
8）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
9）在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產凈值的30%；
（12）本基金參與股票期權交易依據(jù)下列標準建構組合：
1）因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈
值的10%；
2）開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金
等價物；
3）未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
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值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使本基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，存托
憑證與境內上市交易的股票合并計算；
（17）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風險保護賣方屬性的信
用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生
品名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信
用風險保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%。
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調
整；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（14）、（15）、（17）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
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（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者
從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上
的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，
在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，且該
等事項無需召開基金份額持有人大會。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關
系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的關聯(lián)方名單，以上名單發(fā)生變化的，
應及時予以更新并通知對方。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否
符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款
銀行名單的，視為基金管理人認可所有銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1、本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投
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資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產凈值
的比例合計不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行
存款、同業(yè)存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%。
有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履
行適當程序后，可相應調整投資組合限制的規(guī)定。
2、基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的
業(yè)務流程、崗位職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險?；?
托管人負責對本基金銀行定期存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬
戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等
級、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不
當造成基金財產損失的，由基金管理人承擔責任。
（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。
流動性風險主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而
存款銀行未能及時兌付的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業(yè)務的
風險、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金
流動性方面的風險。
（3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職
務行為導致基金財產受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結
算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設與管理、存款憑證傳遞、賬
目核對、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督
1、基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存
款業(yè)務總體合作協(xié)議》（以下簡稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的
格式范本。《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金
管理人共同商定。
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
（2）基金托管人依據(jù)相關法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內
容進行復核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑
證的辦理方式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證
在郵寄過程中遺失后，存款余額的確認及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機構”）
寄送或上門交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機
構的上級行發(fā)出存款余額詢證函，存款分支機構及其上級行應予配合。
（5）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的
資金應全部劃轉到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬
號，未劃入指定賬戶的，由存款銀行承擔一切責任。
（6）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內，如本基金銀行賬
戶、預留印鑒發(fā)生變更，基金管理人應及時書面通知存款行，書面通知應加蓋基
金托管人預留印鑒。存款分支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人
出具正式書面確認書。變更通知的送達方式同開戶手續(xù)。在存期內，存款分支機
構和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應及時加蓋公章書面通知對方。
（7）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產生的存單不得
被質押或以任何方式被抵押，不得用于轉讓和背書。
2、基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據(jù)基金管理人與存款銀行
簽訂的《總體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授
權分行指定的分支機構開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。
3、存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；鸸?
理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或
其他有效存款憑證（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款
的有效憑證，且對應每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀
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行分支機構指定的會計主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認
收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯(lián)系人；若
存款銀行分支機構代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構指定會計主管傳真
一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。
（2）存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基
金管理人應督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門
交付至基金托管人，原存款憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計
利息。
基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，
基金托管人于每季度向存款銀行發(fā)起查詢查復，存款銀行應按照中國人民銀行查
詢查復的有關時限要求及時回復。基金管理人有責任督促存款銀行及時回復查詢
查復。因存款銀行未及時回復造成的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。
存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行
公章寄送至基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分
支機構指定的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應與基金托管人電話
詢問。存款到期前基金管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款
本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金
管理人與存款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y果
告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。
基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存
款銀行應立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出
具相關證明文件后，與存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日
將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行
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順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需按原協(xié)議約定利率和實際延期天數(shù)
支付延期利息。
4、提前支取
如果在存款期限內，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需
要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5、基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定
及《基金合同》的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作
日內糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內糾正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，
應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算，
若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產損失的，相關損失由基金管理人承擔，基
金托管人不承擔責任。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易結算方式。如基金管理人在
基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基
金管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手
名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。基金管理人
應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)
督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金
存續(xù)期間基金管理人可以調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作
日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結
算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)
市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明
理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
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交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對手在基金管理人確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金
管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。基金托管人
則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基
金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。
1、流通受限證券與上文所述的流動性受限資產的范圍并不完全一致，包括
由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等
在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金可以投資經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登
記結算有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份
有限公司負責登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證
券。
本基金不得投資未經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2、基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基
金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流
動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴?
述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人
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應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔責任。
3、基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、應劃付
的認購款、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至
少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托
管人有足夠的時間進行審核。
由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使基金托管人
無法審核認購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
4、基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投
資流通受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以
及其他相關法律法規(guī)的有關規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，
同時采取合理措施保護基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡鄬鸸芾砣说倪`法、
違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金
管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時，基金托
管人應向中國證監(jiān)會報告。
5、基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話、郵件或書面提
示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的
監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對并回復基金托管人，對于收到的
書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合
理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內，基金托
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管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜?
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人
及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，
予以免責。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正。基金托管人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金管理人的合理疑義進行解釋或
舉證；基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整
性和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財產。
基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人、證券/期貨經紀機構固有財產
的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托
管人、證券/期貨經紀機構以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金財
產行使請求凍結、扣押和其他權利。
2、基金托管人應安全保管基金財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
基金管理人、基金托管人、證券經紀商三方應簽訂三方存管協(xié)議。證券經紀商根
據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關證券交易資金賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何
資產。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產生的責任。
6、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收資產，應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到
達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括但
不限于證券交易資金賬戶內的資金、證券類基金資產、期貨保證金賬戶內的資金、
期貨合約等）及其收益，由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三
方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等不承擔責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
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（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人
開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在
規(guī)定時間內，基金管理人應聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的資金賬戶（也可稱
為“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。
托管賬戶名稱應為“申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金”，預留印
鑒為基金托管人印章。
2、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有
關規(guī)定。
（四）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記結算機構開立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
（五）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立與管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4、基金管理人為基金財產在證券經紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交
易清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立第三方存管關系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通過
證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算。
5、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金
賬戶；不為證券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（六）存款投資賬戶的開立和管理
基金財產開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人應以基金名義開立銀
行存款賬戶，該賬戶僅限向托管賬戶劃撥存款本金及利息資金。開戶時基金管理
人須向存款銀行預留基金托管人印鑒，如基金托管人需變更預留印鑒，基金管理
人應通知并配合存款銀行辦理變更手續(xù)。
基金管理人應按照雙方約定，事先向基金托管人提供辦理開戶、存入、支取、
變更等存款業(yè)務所需的經辦人員身份證明信息等材料。如需在存款銀行開通網(wǎng)上
銀行、電話銀行、手機銀行等功能，需經基金管理人、基金托管人雙方確認同意。
如需停止使用銀行存款賬戶，基金管理人應聯(lián)系基金托管人及時辦理銷戶手
續(xù)。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開立期貨結算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立
后，基金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼
和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務必及時通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；?
金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及
時將變更的資料提供給基金托管人。
2、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。
新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
3、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股
份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物
保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人
根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣艡C構及基金托管人以外機
構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的
與基金財產有關的重大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真給基金托管人，
并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件
與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負責。重大合同的保
管期限不少于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。基金管理人向基金托管
人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易前，應通過基金托管賬戶與證
券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)實現(xiàn)基金托管賬戶與證券交易資金賬
戶之間的資金劃轉，即銀證互轉，或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)
行銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產開展場外交易時，應向基金托管人發(fā)送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令、
招商銀行托管+綜合服務平臺錄入的電子指令）、自動產生的電子指令（網(wǎng)上托管
銀行托管人端根據(jù)基金管理人同意設定的業(yè)務規(guī)則自動產生的電子指令）。紙質
指令包括基金管理人給基金托管人傳真指令或原件指令。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知書（以下稱“授權通知
書”），指定指令的被授權人及被授權印鑒，授權通知書的內容包括被授權人的名
單、簽字/印章樣本、權限和預留印鑒，以及授權的傳真號碼、郵箱、電話號碼
等。授權通知書應加蓋基金管理人公司公章和法定代表人（或授權人）簽字/簽
章，若由授權代表簽署，還用附上法定代表人的授權書，并寫明生效時間，未寫
明生效時間的以本協(xié)議簽署日期或授權通知書的落款日期為生效時間?；鸸芾?
人應使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權通知
書，同時電話通知基金托管人。授權通知書經基金管理人與基金托管人以電話方
式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于授權通知書載明的生效
時間生效或授權通知書的落款時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內將授權
通知書的正本送交基金托管人。授權通知書正本內容與基金托管人收到的傳真/
掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真/掃描件為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知書負有保密義務，其內容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關另有要
求的除外。
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（二）指令的內容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、
交易指令及資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應加蓋預留印鑒并由被授
權人印章/簽字?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、
時間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務平臺錄入方式，向基金托管人
發(fā)送電子劃款指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務平臺是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡，向基金管
理人提供的客戶服務軟件，實現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳
輸、業(yè)務查詢、資料傳遞和信息服務等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務平臺服務
協(xié)議》，具體事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務平臺服務協(xié)議》的約定為準。
（2）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃
款指令或投資指令。
基金管理人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應至
少在基金成立日前一日，通過預留郵箱或加蓋預留印鑒的函件告知基金托管人本
基金的資產代碼。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認
其效力。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應急情況下，基金
管理人可以傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場交互原件指令。具體操作方式分別
按照以下第（3）、（4）款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對于基金管理人通過預留傳真號碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預留傳真號碼發(fā)送指令時，可通過非預留
傳真號碼應急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權的電話號碼通知基金托管人
接收傳真指令。如因基金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基
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金托管人不承擔責任。上述特殊情況解決后，基金管理人應向基金托管人出具預
留傳真號碼更新通知，并加蓋基金管理人在授權通知書中的預留印鑒。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送
形式的指令發(fā)送方式變更通知書。
2、指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時，通過招商銀行托管+綜合服務平
臺、預留傳真號碼或預留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關合同、交易憑證或其他
證明材料?；鸸芾砣藢υ摰荣Y料的真實性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負責。
對于通過招商銀行托管+綜合服務平臺、預留傳真號碼或預留電子郵箱發(fā)出
的指令附件，基金管理人不得否認其效力。
3、指令發(fā)送的時間
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應于網(wǎng)下申購繳款日
的10:00前將指令發(fā)送給基金托管人。
對于期貨出入金業(yè)務，基金管理人應于交易日期貨出入金截止時間前2小時
將期貨出入金指令發(fā)送至基金托管人。正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人
發(fā)出的出入金指令，通過期貨結算銀行銀期轉賬系統(tǒng)進行出入金操作。當結算銀
行銀期轉賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時，基金管理人可以使用非銀期轉賬手
工出入金。
非銀期轉賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令
通過結算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司
進行入金操作，出金由基金管理人通知期貨公司出金后，由期貨公司依據(jù)基金管
理人提供的出金指令劃往本基金托管賬戶。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應通過其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)
查詢出金劃出情況和入金到賬情況。
對于場內業(yè)務，基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易前，通過基金
托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券
交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉。
對于銀行間業(yè)務，基金管理人應于交易日15:00前將銀行間成交單及相關劃
款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨c基金托管人確認基金托管人已完成證
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書和權限設置后方可進行本基金的銀行間交易。對于向基金托管人出具無需銀行
間成交單授權書的，基金管理人應在首筆銀行間交易時通過預留電話通知基金托
管人，如基金管理人未通知基金托管人，導致指令未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托
管人不承擔責任。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金
托管人；對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不
保證當日出款，如出款不成功，基金托管人不承擔責任。
4、指令的確認
基金管理人有義務在發(fā)送指令后與基金托管人進行電話確認，如因基金管理
人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔責任。對于依
照“授權通知書”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
5、指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時，應確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊
全，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。對基金管理人在沒有充足資金
的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管
理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。因基金管理人未
給予合理必需的時間導致基金托管人操作不成功的，基金托管人不承擔責任。
基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令進行形式審查，驗
證指令的要素（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應審
核印鑒和印章/簽字是否和預留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋
的印鑒和預留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳
真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承擔審查義務?；鹜?
管人僅對基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進行表面一致性審查，不負責審
查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有
效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理
人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核
或給任何第三人帶來損失，由基金管理人承擔責任。
基金托管人審核指令無誤后應在規(guī)定期限內及時執(zhí)行。
6、指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上
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注明“作廢”、“廢”、“取消”等字樣并加蓋預留印鑒及被授權人印章/簽字后傳
真給基金托管人，并電話通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應通過
相關系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，應參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送
指令，指令不能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接收指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行
電話確認，并暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、
《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，應視情況暫緩或拒絕執(zhí)行
指令，并及時通知基金管理人，基金管理人收到通知后應及時核對并糾正；如相
關交易已生效，則應通知基金管理人在法規(guī)規(guī)定期限內及時糾正。對于基金托管
人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了對基金管理人的通知義務
后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責。對于基金管理人違反《基金法》、《運作
辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產損失的，
由基金管理人承擔全部責任，基金托管人免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)
議或具有第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。除因故意
或重大過失致使本基金、基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管
人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人、改變被授權人的權限、變更或新增接收傳真指令
的號碼、預留電話號碼、預留郵箱，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或
其他基金管理人和基金托管人認可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理
人公司公章的授權通知書，同時電話通知基金托管人。經基金管理人與基金托管
人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于授權通知書
載明的生效時間生效，同時原授權通知書失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內
將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。授權通知書正本內容與基金托管人
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收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準?；鹜泄苋烁鼡Q接收基金
管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
未能及時清算所造成的損失，由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸
不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金
未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔。基金托管人正確執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式
的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內，因基金托管人原因造成未能
及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應
的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職
責，如果基金管理人的指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能及時提供授
權通知書等情形，基金托管人不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基
金管理人或基金資產或任何第三方帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但
基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構
1、基金管理人應制定選擇代理證券買賣的證券經紀機構的標準和程序，并
負責根據(jù)相關標準以及內部管理制度對有關證券經紀機構進行考察后確定代理
本基金證券買賣的證券經紀機構，并承擔相應責任?；鸸芾砣?、基金托管人
和證券經紀機構可就本基金參與證券交易的具體事項另行簽訂證券經紀服務協(xié)
議，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報告中披露有關內容。
2、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂
期貨經紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明
確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負責辦理基金資產的期貨交易的清算交
割。
（2）基金管理人應責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金
管理人發(fā)送以市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結果的交易結算報告及參照市
場監(jiān)控中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權益狀況的交易結算報告。經
基金托管人同意，可采用電子郵件的傳送方式作為應急備份方式傳輸當日交易結
算數(shù)據(jù)。
正常情況下當日交易結算報告的發(fā)送時間應在交易日當日的17：00之前。
因交易所原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應及時通知基金托管人，并在
恢復后告知期貨公司立即發(fā)送至基金托管人，并電話確認數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨
公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人
應責成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知基金托管人，并電話確認數(shù)據(jù)接
收狀況。
（3）基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準確性、完整性、
真實性負責。
由于交易結算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結果和權益不符造成本基金
估值計算錯誤的，應由基金管理人負責向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔責
任。
（二）基金投資證券/期貨后的清算交收安排
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本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金通過期貨經紀機構進行的交易由期貨經紀機構作為結算
參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責
結算?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约氨贿x擇的證券經紀機構應根據(jù)有關法律法規(guī)
及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經紀服務協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結
算業(yè)務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)
行不得延誤。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
證券經紀機構代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常
結算、交收業(yè)務無法完成的責任。
（三）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性和準確性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金
管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、
完整。
4、登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商
解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
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7、對于基金申購、轉換過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關
當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，
基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基
金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人應提供充分協(xié)助。
8、贖回、轉換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應
按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基
金托管人不承擔責任，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的付款、
贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定資金賬戶凈應收額
或凈應付額，以此確定資金交收額，基金托管人應當為基金管理人提供適當方式，
便于基金管理人進行查詢和賬務管理。當存在資金賬戶凈應收額時，基金管理人
應在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基
金托管人提供的方式查詢結果；當存在資金賬戶凈應付額時，基金托管人按照基
金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往基金清算賬戶，基金
管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應
按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基
金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人的原
因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根據(jù)指令及時將分紅款
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劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收益
或損失由基金財產承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調
整機制。如遇特殊情況，為保護基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致，可階段性調整基金份額凈值計算精度并進行相應公告。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，經基金托管人復
核，按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后，將基金資產凈值、基金份額
凈值發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各
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方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編
制及復核；在季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；
在上半年結束之日起2個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日
起三個月內完成基金年度報告的編制及復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)雙
方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調
整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制
當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基
準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資股
指期貨和國債期貨的信息披露、投資股票期權的信息披露、投資資產支持證券的
信息披露、投資信用衍生品的信息披露、參與融資交易的信息披露、參與港股通
交易的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
基金年度報告中的財務會計報告需經符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，
方可披露。
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨和國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損
益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨和國債期貨交易對基金總體風險的影
響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
基金參與股票期權交易的，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報
告等定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況，包括投資政策、持
倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權交易對基金總
體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總
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額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券
市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10
名資產支持證券明細。
若本基金投資信用衍生品，基金管理人應當在定期報告及招募說明書（更新）
等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分
揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目標及策
略。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益
情況、風險及其管理情況等。
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露參與港股通交易的相關情況。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
對于根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文
件，在經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過符
合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站披露。
根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
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金資產價值時；
（3）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上時，經與基金托管人
協(xié)商確認后決定暫停估值的；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者可以免費查閱。
在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突?
金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費自基金合同生效日次日起每日計算，逐日累計至每月月末，按月
支付，經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理
人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)
假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（三）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和基金
合同、本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解
釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額。基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于
法定最低期限。如不能妥善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性。基金管理人和基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不少于法定最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和基金資產凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和基金資產
凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》、
《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的，應當根據(jù)各自的過錯程度對由此造成的直接損失分別承擔相
應的責任。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產造成損失的，應就直接
損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故，所導致的損
失等；
4、不可抗力。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支
持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此
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造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好
協(xié)商、調解未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳
國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局
的，對雙方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，協(xié)議
當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證
監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)
管機構一份，每份具有同等法律效力。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
（本頁無正文，為《申萬菱信寧通六個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)
議》簽字頁。）
基金管理人：申萬菱信基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
簽署地點：
簽訂日：年月日
基金托管人:招商銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
簽署地點：
簽訂日：年月日
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