東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合
型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...............................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................................................11
五、基金財產(chǎn)的保管.............................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.............................................................................15
七、交易及清算交收安排.....................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.....................................................................21
九、基金收益分配.................................................................................................26
十、基金信息披露.................................................................................................26
十一、基金費用.....................................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管.....................................................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................31
十五、禁止行為.....................................................................................................29
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................30
十七、違約責(zé)任.....................................................................................................38
十八、爭議解決方式.............................................................................................33
十九、基金托管協(xié)議的效力.................................................................................40
二十、其他事項.....................................................................................................41
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.............................................................................42
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效
存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能
力，擬募集東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下
簡稱本基金或基金）；
鑒于寧波銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持
有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，寧波銀行股份有限公司擬擔(dān)任東
方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金
管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有
期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）
中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條
款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或稱“管理人”）
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2013]1131號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）53952888
（二）基金托管人（或稱“托管人”）
名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市寧東路345號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-83895886
傳真：0574-89103213
聯(lián)系人：胡銀杰
成立時間：1997年4月10日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣陸拾陸億零叁佰伍拾玖萬零柒佰玖拾貳元整
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會，銀監(jiān)復(fù)[2007]64號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2012]1432號
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券等有價證券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；從
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
事銀行卡服務(wù)；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存、貸款；
經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集證券投資
基金運作指引第2號——基金中基金指引》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資者合法利
益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核
準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金（含公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱公募
REITs）、QDII基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）和香港互認(rèn)基金，
下同）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證
監(jiān)會允許基金投資的股票及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制
允許買賣的香港證券市場股票和交易型開放式基金（以下分別簡稱“港股通股票”、
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
“港股通ETF”）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國家債券、地方政府債券、政府支
持機構(gòu)債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券（含證
券公司發(fā)行的短期公司債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換
債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場工具、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的
基金份額的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托憑證）、股票型基
金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)的比例合計占基金資產(chǎn)的5%-30%（其中,本基金投
資于境內(nèi)股票、境內(nèi)股票型基金、境內(nèi)混合型基金等境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例不低于5%）。計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的
混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基
金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。
本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的投資比例合計不得超過基金資產(chǎn)
的20%；本基金持有的貨幣市場基金占本基金資產(chǎn)的比例不得高于15%。本基
金投資于港股通股票的資產(chǎn)不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金保留的現(xiàn)金或到期日
在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金份額的比
例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
金等權(quán)益類資產(chǎn)的比例合計占基金資產(chǎn)的5%-30%（其中,本基金投資于境內(nèi)股票、
境內(nèi)股票型基金、境內(nèi)混合型基金等境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于
5%）。本基金投資于港股通股票的資產(chǎn)不超過股票資產(chǎn)的50%；
2）本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持
有其他基金中基金；
4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超
過被投資基金凈資產(chǎn)的20％，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
5）本基金投資的基金，其運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報告披露的
基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
6）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中
國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
7）本基金主動投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金時，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但不包括可上市交易的基金；
8）本基金持有的貨幣市場基金占本基金資產(chǎn)的比例不得高于15%；
9）本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的投資比例合計不得超過基金
資產(chǎn)的20%；
10）基金管理人運用本基金財產(chǎn)投資于股票、債券等金融工具的，投資品
種和比例應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略；
11）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港市場同時上
市的A+H股合并計算，且不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資
產(chǎn)凈值的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港市場同時上市的A+H股合并計算，且不含本基金所投資的基金份額），
不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公司可流
通股票的15％；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
14）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
15）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
16）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
17）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
18）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
19）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的
投資；
21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
22）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
23）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合前款第3）項、第4）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第2）項、第3）項、第
4）項、第18）項、第20）項、第21）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合
并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）向其基金管理人、基金托管人出資；
5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)
定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
7）投資其他基金中基金；
8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
在基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行
審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)
行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)在事后及時向基金托管
人說明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相關(guān)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相關(guān)損失和責(zé)任。
（三）基金托管人對基金管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與存款
機構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款
業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證
實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可
所有銀行。
（四）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認(rèn)、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
必要數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金
托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國
證監(jiān)會。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，
并按規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并按規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人應(yīng)對基金投資的合規(guī)性負(fù)責(zé)，包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系等外部
法律法規(guī)的要求。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產(chǎn)、是否開立基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶及債券托管賬
戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的
債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的
債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的獨立核算、分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)
的完整和獨立。
（5）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)相應(yīng)責(zé)任。
（6）除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀
行或者從事客戶交易結(jié)算交易資金存管的商業(yè)銀行等營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募集
專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合
法律法規(guī)規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參
加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人
應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金
托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶（也稱“托管賬戶”）的開立
和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回款項、支付
基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）銀行存款賬戶預(yù)留印鑒為基金托管人的托管業(yè)務(wù)專用章1枚以及監(jiān)管
人名章1枚。銀行存款賬戶的開立需遵循寧波銀行股份有限公司《單位銀行結(jié)算
賬戶管理協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。銀行存款賬戶內(nèi)的銀行存款利率每半年或遇到重大
市場調(diào)整時，如有需要，管理人、托管人兩方可對賬戶利率進(jìn)行重新議價。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民
幣銀行賬戶結(jié)算管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管
理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費由本基金財產(chǎn)承擔(dān)。證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,
待本基金啟始運營后,基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費
從本基金銀行存款賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后，基金托管人應(yīng)及時將證
券賬戶開通信息通知基金管理人。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交
收資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人與
基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
5.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定下，由管
理人和托管人協(xié)商確認(rèn)主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另一方提供
配合的，另一方應(yīng)予以配合。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人向中國人民銀行進(jìn)行報備，并在備案通
過后協(xié)助基金托管人在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份
有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并由基金托管人負(fù)
責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借
市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議
正本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)
實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證正本由基金托管人負(fù)責(zé)保管?；鸸芾砣藨?yīng)與
存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，其預(yù)留印鑒至少有一枚
托管人監(jiān)管印章或業(yè)務(wù)專用章，該協(xié)議中必須有如下明確條款或意思表示：“存
款證實書、存單不得以任何方式被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和
背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至銀行存款賬戶（明確戶名、
開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條
款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證基金一方持有
二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基
金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復(fù)印件并注明與原件一致，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、電子郵件或雙方認(rèn)可的其他方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱授權(quán)通知）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
的人員名單、簽章樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管
理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱被授權(quán)人）
身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章。
基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)是否收妥，授權(quán)通知
自其上面注明的啟用日期開始生效，若該日期早于基金托管人確認(rèn)收妥原件的日
期的，授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收妥原件時生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)
基金托管人。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
若基金管理人同時向基金托管人出具了基金管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一交易清算授權(quán)書
和單個基金產(chǎn)品清算授權(quán)書的，授權(quán)書以以下第1種方式為準(zhǔn)：⑴統(tǒng)一授權(quán)書。
⑵單個基金產(chǎn)品授權(quán)書。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項收付的指令。紙質(zhì)指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、
大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)
送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、電子郵件
方式或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托管人發(fā)送（基金管理人發(fā)送指令的傳真號碼
和郵箱地址以基金管理人出具的書面通知為準(zhǔn)）。未通過指定傳真、郵箱或雙方
認(rèn)可的其他方式發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行。指令正本與傳真件/掃
描件/以雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送的內(nèi)容不一致的，以基金托管人收到的傳真件/
掃描件/以雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送的內(nèi)容為準(zhǔn)。發(fā)送后基金管理人及時通過電
話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?5:00之前向基金托管人發(fā)送
付款指令并確?；疸y行存款賬戶有足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令
或截至15:00賬戶資金不足的，基金托管人應(yīng)盡力配合執(zhí)行但不能保證在當(dāng)日劃
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
款成功。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指
令而造成損失的責(zé)任。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，必須至少提前2
個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認(rèn)（基金托管人工
作時間為8：30-11：30，13：30-17：00）?；鸸芾砣宋窗醇s定及時傳輸指令或
賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管
人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后發(fā)
送至基金托管人，或出具《取消銀行間成交單發(fā)送函》。對于被授權(quán)人發(fā)出的指
令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)
指令的正確后，方可執(zhí)行指令?；鸸芾砣税l(fā)送劃款指令時應(yīng)同時向托管人發(fā)送
必要的投資合同、費用發(fā)票（如有）等劃款證明文件的復(fù)印件。但基金托管人僅
對基金管理人提交的劃款指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人
不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完
整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因
基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管
人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全，未按照本協(xié)議約定的傳真
號碼、郵箱地址或雙方認(rèn)可的其他形式發(fā)送劃款指令等。基金托管人在履行監(jiān)督
職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或者拒絕執(zhí)行，并
及時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指
令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則
不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對，并以約定形式向基金托管人反饋，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反
法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，有權(quán)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人
改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)在
發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人、基金管理人造成損失的，對
由此造成的直接經(jīng)濟損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前向基金托管人發(fā)
出加蓋基金管理人公章的被授權(quán)人變更通知原件，注明啟用日期，同時電話通知
基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生效?；鸸芾?
人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效，若該日期早于基金托管人確認(rèn)收
妥原件的日期的，授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收妥原件時生效。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基金
托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人應(yīng)制定選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣?
和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托
管人，并依據(jù)基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請辦理接收結(jié)算
數(shù)據(jù)手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選
證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、
傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1.清算與交割
本基金采用銀行結(jié)算模式，基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》，本基金投資港股通，還需
簽訂《港股通結(jié)算補充協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交
易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定，在法定期限內(nèi)，中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金限額進(jìn)行重新核算、
調(diào)整?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金、結(jié)算
保證金當(dāng)日，在賬戶資金報告中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證金?；鸸?
理人應(yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司確
定的實際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭
寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人自身過錯在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金
托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事
宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；
如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)的損失由基
金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣及
質(zhì)押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人在預(yù)清算結(jié)束后
應(yīng)通知基金管理人預(yù)透支和預(yù)欠庫事項，基金管理人應(yīng)保持聯(lián)系方式暢通，后續(xù)
補繳等事宜由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金和基金托管人托
管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成
T+1日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的資金交收；如因基金管理人過錯導(dǎo)致資
金頭寸不足，基金管理人應(yīng)在T+1日上午12：00前補足透支款項，確保資金清
算。如果未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人
與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司之間的一級清算，由此給基金托管人、基金資
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進(jìn)行融資回購
業(yè)務(wù)時，用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。如因基
金管理人過錯造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導(dǎo)致中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的投資風(fēng)險和損失
由基金管理人承擔(dān)。
實行場內(nèi)T+0交收的資金清算按照基金托管人的相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。對外披露各類基金份額凈
值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此
導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式
在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金
托管人按日進(jìn)行賬目核對。
資金賬目按日核實。
對實物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托
管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
（1）基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
（2）基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)
基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項。
（3）基金管理人應(yīng)在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含
申購費）劃至本基金的銀行存款賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)
及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（4）基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令?；?
金托管人依據(jù)劃款指令在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付
費用）劃至基金管理人指定賬戶。基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付。若贖
回凈額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任
方追償基金的損失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核
后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（2）基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基
金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃
款時間。
（六）本基金如通過三方存管賬戶認(rèn)（申）購金融產(chǎn)品的，基金托管人對于可能
會存在資金被挪用的風(fēng)險，或第三方銷售平臺對資金賬戶管理不當(dāng)造成投資者持
有份額不準(zhǔn)確的風(fēng)險，或認(rèn)（申）購款未能用于購買指定金融產(chǎn)品的風(fēng)險，以及
第三方基金銷售平臺無基金銷售資質(zhì)等其他風(fēng)險不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日各類基金份額的資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計算均精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日后2個工作日內(nèi)計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額
凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
以適當(dāng)延遲計算或公告。
基金管理人應(yīng)于每個估值日后2個工作日內(nèi)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；?
金管理人應(yīng)于每個估值日后2個工作日內(nèi)計算基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，
以約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果
反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值按規(guī)定于T+3日內(nèi)予以公布。
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》約定的估值方法進(jìn)行估值。
（二）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類別基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報
基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類別基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算錯誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的某類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，該類基金份
額凈值出錯且造成基金份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份
額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，
基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對某類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布該類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直
接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致某類基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的直
接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的
原則進(jìn)行協(xié)商處理。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金發(fā)生暫停估值時；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（四）基金會計制度
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（六）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公
告。季度報告的編制和公告，應(yīng)于季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成。中期報
告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三
個月內(nèi)編制完成并公告。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)
期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金托管人收到基金管理人的月度報表后進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面
通知基金管理人?；鹜泄苋嗽谑盏交鸸芾砣说募径葓蟾婧?個工作日內(nèi)進(jìn)行
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鹜泄苋嗽谑盏交鸸芾砣说闹衅趫?
告后10個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基金托管人在
收到基金管理人的年度報告后在15個工作日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金
管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，
基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報
中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，可
以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)
文件審核檢查。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可供分配利潤根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比
例向基金份額持有人進(jìn)行分配。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投
資的份額免收申購費；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的某類基金份額的基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不
能低于面值；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額收取銷售服務(wù)費情況不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人
按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶，并由基金管理人負(fù)責(zé)
分配?；鹗找娣峙浞桨钢袘?yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和
基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披
露的基金信息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計
需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的基金招募說明書、《基金
合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》
生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金
年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持
有人大會決議、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投資證券投資基金的信
息披露、基金投資港股通股票及港股通ETF的信息披露、清算報告、基金實施
側(cè)袋機制期間的信息披露、基金投資非公開發(fā)行股票的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)
定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核?；?
年度報告中的財務(wù)會計報告經(jīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后方可披
露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、基金合同約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會認(rèn)定的情況。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告。
基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.55%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.55%÷當(dāng)年實際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公
開募集證券投資基金部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金投資于基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取托
管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的公開
募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.1%
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年實際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他
公開募集證券投資基金部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年實際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給各銷售機構(gòu)，或一次性支付給基金管
理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（四）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基
金托管費率和銷售服務(wù)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務(wù)
費之外的其他基金費用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付；基金管理人和基
金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金管理人運用本基金
財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申
購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)
的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費等銷售費用。基金合同生效之前的律師費、會計
師費和信息披露費用等不得從基金財產(chǎn)中列支。
基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的
其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有
關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金
管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可
以拒絕支付。
（六）銀行間費用（如有）：基金管理人應(yīng)根據(jù)銀行間費用相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)
議約定，將賬戶開戶、結(jié)算管理等各項費用列入或攤?cè)氘?dāng)期基金財產(chǎn)運作費用，
經(jīng)基金管理人和基金托管人核對無誤后，由基金管理人授權(quán)后劃付，基金管理人
收到基金托管人通知后一個月內(nèi)未授權(quán)劃付的，由基金托管人從基金資產(chǎn)中扣劃，
無須基金管理人出具指令?；鹜顿Y者和基金管理人在此申明已了解基金資產(chǎn)投
資會產(chǎn)生的銀行間費用，并確保賬戶中有足夠資金用于銀行間費用的支付，如因
銀行存款賬戶中的資金不足以支付銀行間費用影響到指令的執(zhí)行，基金托管人不
承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失和責(zé)任。如基金資產(chǎn)未起始運作，由基金管理人在收到基金
托管人的繳費通知后完成支付，基金托管人不承擔(dān)墊付費用義務(wù)。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~
持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額
持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負(fù)責(zé)
編制和保管，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由
于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基
金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責(zé)終止的條件
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1）被依法取消基金管理資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1）被依法取消基金托管資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人/臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人/臨時基
金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金
管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收
取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引
用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)
內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財
產(chǎn)從事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為自身和任何第三人謀取
利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指
令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基
金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒
絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得
動用或處分基金財產(chǎn)。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股
份?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣藨?yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨立，其高級基金管理人
員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
在基金管理人履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人發(fā)起組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進(jìn)行基金財產(chǎn)清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法
律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，
僅限于直接經(jīng)濟損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成
的損失等。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益
的前提下，《基金合同》和本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方
當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適
當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損
失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)該錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資人
損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)
事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章（基金托管人可加蓋托管業(yè)務(wù)合同專用章）以
及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或加蓋名章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會
的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效?！痘鸷贤肥且?guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案
并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人和基金
托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上加蓋公章（基金托管人可加蓋托管業(yè)務(wù)合同專用章），并由各自的法定代
表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
（本頁無正文，為《東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金
（FOF）托管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)代表：
簽署日期：年月日
東方紅欣恒穩(wěn)健配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf