南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年7月2日證監(jiān)許可〔2025〕1385號(hào)文注冊(cè)。
2、本基金類別為債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。
3、本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金自2025年7月7日至2025年7月18日進(jìn)行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。本公司可根據(jù)基金銷售情況調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。基金管理人可決定調(diào)整本基金的發(fā)售方式或增加本基網(wǎng)下債券認(rèn)購(gòu)的發(fā)售方式，并在實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
5、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所認(rèn)可的會(huì)員單位辦理。
7、本基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理。
8、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
9、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金不高于0.3%，詳情參見(jiàn)下文。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，投資人需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資人可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，投資人需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
12、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.nffund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》和《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》；本基金的基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。
14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更銷售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意近期本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
15、各銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
16、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-8899）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購(gòu)事宜。
17、基金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商名單，予以公告。本基金上市后，未登記在申購(gòu)贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場(chǎng)買賣，如投資者需進(jìn)行本基金的申購(gòu)贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購(gòu)贖回代理券商。
18、基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
19、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金是跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金，本基金標(biāo)的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)。投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與債券市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（包括指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）、成份券停牌、摘牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)、投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資信用衍生品的風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金主要采用分層抽樣復(fù)制策略跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金屬于債券型基金，一般而言，本基金的長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期的收益率低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（ETF），將在深圳證券交易所上市。本基金目前僅采取深圳證券交易所跨市場(chǎng)債券ETF現(xiàn)金申購(gòu)贖回方式，即全現(xiàn)金替代，基金管理人代買代賣的模式。在目前結(jié)算規(guī)則下，投資者當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，清算交收完成后可賣出和贖回，即T日申購(gòu)的ETF份額且日間完成RTGS（實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算）交收，T日可賣出與贖回；T日申購(gòu)的ETF份額日間未完成交收的，日終完成逐筆全額非擔(dān)保交收，T+1日方可賣出和贖回；T日競(jìng)價(jià)買入的ETF份額，T日可以賣出或贖回；T日大宗買入的ETF份額，T日可以大宗賣出，T+1日可以競(jìng)價(jià)賣出或贖回。
投資人在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況、基金份額上市交易價(jià)格波動(dòng)與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱：南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱：南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF
3、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)債ETF南方
4、基金代碼：159700
5、基金類別和運(yùn)作方式:本基金類別為債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。
6、基金存續(xù)期限:不定期。
7、基金份額發(fā)售面值:1.00元人民幣。
8、發(fā)售對(duì)象:本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
9、銷售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)
1）直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司
2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：（排名不分先后）
序號(hào) 代銷機(jī)構(gòu)名稱 代銷機(jī)構(gòu)信息
1 中信建投證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街16號(hào)院1號(hào)樓泰康集團(tuán)大廈13層
法定代表人：劉成
聯(lián)系人：謝欣然
聯(lián)系電話：010-56135799
客服電話：4008888108
網(wǎng)址：www.csc108.com
2 招商證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
客服電話：95565/0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
3 其他基金代銷機(jī)構(gòu)情況詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)包括深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所認(rèn)可的會(huì)員單位。具體名單見(jiàn)本公告“九、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷售機(jī)構(gòu)”第2部分“網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)”。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的深交所會(huì)員可通過(guò)深交所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。如有新增具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司以銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
二、募集規(guī)模上限及控制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，下同），采用“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
1、在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后，若累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額接近或達(dá)到30億份（折合為金額30億元人民幣），本基金提前結(jié)束募集。
2、在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后，若累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額超過(guò)30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
其中，“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)末日每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微高于或低于30億份。末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
三、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
基金管理人可決定調(diào)整本基金的發(fā)售方式或增加本基網(wǎng)下債券認(rèn)購(gòu)的發(fā)售方式，并在實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
2、基金募集期內(nèi)，本基金面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者同時(shí)發(fā)售。
3、基金費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不高于0.3%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（S） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜50萬(wàn)份 0.3%
50萬(wàn)份≤S＜100萬(wàn)份 0.15%
S≥100萬(wàn)份 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或傭金。投資人申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.3%，并假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.3%＝3元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1+0.3%)＝1,003元
利息折算的份額=1.00/1.00=1份
即投資人需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到1,001份本基金份額。
（2）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體折算的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資人通過(guò)基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.3%，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金募集期間產(chǎn)生的利息為20.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)資金金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.3%＝300元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×(1+0.3%)＝100,300元
利息折算的份額=20.00/1.00=20份
即投資人需準(zhǔn)備100,300元資金，方可認(rèn)購(gòu)到100,000份本基金基金份額，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,020份基金份額。
（3）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
四、投資人開(kāi)戶
1、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
（1）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。
（2）尚無(wú)深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持本人有效身份證件到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
2、賬戶使用注意事項(xiàng)
如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
3、已購(gòu)買過(guò)基金管理人其他開(kāi)放式基金的投資人，其持有的由基金管理人開(kāi)立的開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
五、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2025年7月7日至2025年7月18日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人直接通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)。
（1）開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資人可通過(guò)填寫認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以深圳證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
六、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2025年7月7日至2025年7月18日（周六、周日和節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人確定。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）個(gè)人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證或護(hù)照）；
（3）深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
（4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
4、投資人辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：4000020419200038011
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購(gòu)期間每日16：00前到賬。
5、注意事項(xiàng)：
（1）投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用南方基金管理公司開(kāi)放式基金賬戶，而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
（2）若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。
（3）投資人若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，南方基金管理股份有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
七、清算與交割
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)和/或基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
八、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
九、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時(shí)間：1998年3月6日
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)
1）直銷機(jī)構(gòu)
南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：高婷
2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司
2、網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司。
（1）已經(jīng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，具體名單如下：
愛(ài)建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、誠(chéng)通證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申港證券、申萬(wàn)宏源證券、申萬(wàn)宏源西部證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、湘財(cái)證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
（2）本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。如有新增具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司以銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：4008058058
聯(lián)系人：苑澤田
（五）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話:(8621)31358666
傳真:(8621)31358600
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系人：曹陽(yáng)
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001391
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張振波、成磊
南方基金管理股份有限公司
2025年7月3日
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