南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月2日
送出日期：2025年7月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方中證AAA科技創(chuàng)
基金簡(jiǎn)稱(chēng)基金代碼159700
新公司債ETF
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司
公司
基金合同生效日
基金類(lèi)型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式
開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理董浩
證券從業(yè)日期2010年7月1日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理陳皓松
證券從業(yè)日期2017年7月3日
其他場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)債ETF南方
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注:詳見(jiàn)《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
“基金的投資”相關(guān)章節(jié)。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券以外的國(guó)債、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、政府
機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、國(guó)債期貨、信用衍生品、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工
投資范圍
具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
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其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限
制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)本基
金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)
0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。主要投資策略包括：分層抽樣復(fù)制策略、主要投資策略
替代策略、非成份債券投資策略、國(guó)債期貨投資策略、資產(chǎn)支持證券投
資策略、信用衍生品投資策略等。
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，本基金標(biāo)的指數(shù)為中證AAA
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
科技創(chuàng)新公司債指數(shù)。
本基金主要采用分層抽樣復(fù)制策略跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指
數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金屬于債券
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
型基金，一般而言，本基金的長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期的收益率低于股票型
基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無(wú)
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類(lèi)型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
S
認(rèn)購(gòu)費(fèi)50萬(wàn)份≤S
100萬(wàn)份≤S每筆500元-
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
投資人申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)代理券商可按照不超過(guò)0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
投資人在贖回基金份額時(shí)，贖回代理券商可按照不超過(guò)0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.15%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)-銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；《基金
合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、
訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券/
其他費(fèi)用期貨/信用衍生品交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金上
市初費(fèi)及年費(fèi)；基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)及維護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)
家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支
的其他費(fèi)用
注：標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
-
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與債券市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)債券市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份券的平均回報(bào)率與整個(gè)債券市場(chǎng)
的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)
險(xiǎn)
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份券或變更編制方法等行為導(dǎo)致成份券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生
變化、成份券流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合以及與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用等
因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。此外，本基金采用分層抽樣復(fù)制策略，基金投資
組合與標(biāo)的指數(shù)之間可能存在差異，基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)也可能存在偏離。
本基金為指數(shù)型基金，在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之
間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整
或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤
偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
（4）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，
即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人可以計(jì)算或委托其他機(jī)構(gòu)計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并由深圳證券交
易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金
份額凈值可能存在差異，與投資者申購(gòu)贖回的實(shí)際結(jié)算價(jià)格也可能存在差異，IOPV計(jì)算也
可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)后果。
（6）退市風(fēng)險(xiǎn)
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因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前
終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資者申購(gòu)時(shí)未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
拒絕投資者的申購(gòu)申請(qǐng)，則投資者的申購(gòu)申請(qǐng)失敗。本基金的申購(gòu)贖回清單中，基金管理人
可設(shè)定申購(gòu)份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日申購(gòu)上限而導(dǎo)
致后續(xù)申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資人贖回時(shí)持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或
者投資人在登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額交收時(shí)持有的符合要求的基金份額不足，或者基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回申請(qǐng)，則投資人的贖回申請(qǐng)失敗。此外，基金管理人
可能根據(jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小
申購(gòu)贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)法按照新的最小申購(gòu)贖回單位全部贖回。若基
金管理人設(shè)置當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶(hù)當(dāng)日凈贖回份額上限
或單個(gè)賬戶(hù)當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，投資人可能面臨無(wú)法贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）基金管理人代理申贖投資者買(mǎi)券賣(mài)券的風(fēng)險(xiǎn)
在投資者申購(gòu)、贖回本基金時(shí)，本基金組合證券中全部或部分證券需以一定數(shù)量的現(xiàn)金
進(jìn)行現(xiàn)金替代，并由基金管理人按照招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定代理申贖投資者進(jìn)行相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)，投
資者需承受買(mǎi)入證券的結(jié)算成本和賣(mài)出證券的結(jié)算金額的不確定性。
（10）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
①申購(gòu)贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由
此影響對(duì)投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
②登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對(duì)投資者基金份額、資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)
整可能給投資者帶來(lái)理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
③證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投
資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
④指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就
上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
（11）成份券停牌、摘牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份券可能會(huì)改變、停牌、摘牌或違約，此后也可能會(huì)有其他證券加入
成為該指數(shù)的成份券。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成份券之間并非完全相關(guān)，在標(biāo)的指數(shù)的
成份券調(diào)整時(shí)，存在由于成份券停牌、違約或流動(dòng)性差等原因無(wú)法及時(shí)買(mǎi)賣(mài)成份券，從而影
響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份券摘牌或違約時(shí)，本基金可能無(wú)法及時(shí)
賣(mài)出而導(dǎo)致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部
決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對(duì)本基金基金財(cái)
產(chǎn)的影響，當(dāng)基金管理人對(duì)該成份券予以調(diào)整時(shí)也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)
險(xiǎn)。
（12）本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期
貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
（13）本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人將通過(guò)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)、投資
授信控制等方法對(duì)資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。同時(shí)，本基金管理人將對(duì)
資產(chǎn)支持證券進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)控，通過(guò)事前控制、事中監(jiān)督和事后報(bào)告檢查等方式，確保資
產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。
（14）投資于信用衍生品的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)
以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因?yàn)闊o(wú)法找到交易對(duì)手或交
易對(duì)手較少導(dǎo)致難以將其變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制
的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定的
偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體
經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)變化，導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)調(diào)整對(duì)創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所保護(hù)債券的信用級(jí)別，引起信用
衍生品交易價(jià)格波動(dòng)，從而影響投資者的利益的風(fēng)險(xiǎn)。
（15）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險(xiǎn)，例如，申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易
的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管
人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。（2）利率風(fēng)險(xiǎn)。（3）信用風(fēng)險(xiǎn)。（4）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。（5）債券收益
率曲線(xiàn)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)。（7）債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。（8）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。
3、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。但
從長(zhǎng)期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鸬拈L(zhǎng)期收益水平。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金交易方式帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
（2）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響。
5、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
（4）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；
（8）金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
6、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的基金
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券/
期貨市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法可能存在不同，因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金
法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)也可能存在不
同，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基于自身采用的評(píng)價(jià)方法可能對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行定期或不定期的調(diào)整，但
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時(shí)，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于基金管理
人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（二）重要提示
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年7月2日證監(jiān)許可[2025]1385號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募
集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷(xiāo)信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說(shuō)明詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話(huà)：400-889-8899]
●《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
●其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
暫無(wú)。
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