嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
招募說明書
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年七月
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
重要提示
本基金已于2025年5月6日獲得中國證券監(jiān)督管理委員會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可〔2
025〕983號《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》）。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者認(rèn)購或申購基金份額時應(yīng)認(rèn)真閱
讀本招募說明書。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面
了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中
出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)
性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理
風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等等。
本基金屬于股票型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基
金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的
指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金的投資范圍包含股指期貨、股票
期權(quán)、國債期貨等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的
約定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能給本基金帶來額外風(fēng)險。
本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港
股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價
波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫
可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，
可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，將面臨流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中度風(fēng)險，詳見本基
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)（指數(shù)代碼：931250）。
中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)從港股通范圍內(nèi)選取50只業(yè)務(wù)涉及創(chuàng)新藥研發(fā)以及為制藥企業(yè)
提供藥物研究、開發(fā)和生產(chǎn)等服務(wù)的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映港股通范圍內(nèi)創(chuàng)新
藥上市公司證券的整體表現(xiàn)。
1、樣本空間
中證港股通綜合指數(shù)樣本。
2、可投資性篩選
對樣本空間內(nèi)證券，計算每月的日換手率中位數(shù)作為月?lián)Q手率，剔除過去12個月或過去
3個月平均月?lián)Q手率不足0.1%的證券，除非該證券過去一年日均成交金額大于5000萬港元。
3、選樣方法
（1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，選取業(yè)務(wù)涉及創(chuàng)新藥研發(fā)以及為
制藥企業(yè)提供藥物研究、開發(fā)和生產(chǎn)等服務(wù)的上市公司證券作為待選樣本；
（2）在上述待選樣本中，按照過去一年日均總市值由高到低排序，選取排名靠前的50
只證券作為指數(shù)樣本，不足50只時全部納入。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csi
ndex.com.cn。
投資者投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只
能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上
海證券交易所A股賬戶。
投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料
概要，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性
判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤
勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益或投資
本金不受損失。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護(hù)?；鸸芾?
人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直
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銷、銷售機(jī)構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買嘉實基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者。
基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人
信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。詳情請關(guān)注嘉實基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/ma
in/include/privacy/index.shtml）披露的“嘉實基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不時修訂。
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
目錄
一、緒言.................................................................................................................................................1
二、釋義.................................................................................................................................................2
三、基金管理人.......................................................................................................................................6
四、基金托管人.....................................................................................................................................15
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).................................................................................................................................18
六、基金的募集.....................................................................................................................................20
七、基金合同的生效.............................................................................................................................24
八、基金份額的上市交易.....................................................................................................................25
九、基金份額的申購、贖回.................................................................................................................27
十、基金的投資.....................................................................................................................................38
十一、基金的財產(chǎn).................................................................................................................................44
十二、基金資產(chǎn)估值.............................................................................................................................45
十三、基金的收益與分配.....................................................................................................................50
十四、基金的費(fèi)用與稅收.....................................................................................................................51
十五、基金的會計與審計.....................................................................................................................53
十六、基金的信息披露.........................................................................................................................54
十七、風(fēng)險揭示.....................................................................................................................................60
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................................................68
十九、基金合同內(nèi)容摘要.....................................................................................................................70
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................................................................................84
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)...................................................................................................100
二十二、其他應(yīng)披露事項...................................................................................................................101
二十三、招募說明書存放及查閱方式...............................................................................................102
二十四、備查文件...............................................................................................................................103
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以
下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募
說明書的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確
性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托
或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件。如本招募說明書內(nèi)容與基金合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)。基金投
資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金份額上市交易公告書：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上
市交易公告書》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及
其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等以及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)201
2年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并
經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)2020年3月2
0日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開募集證券投
資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實施的《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
及其不時修訂的版本、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于
交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂的版本，以及基金管理人、上海
證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布及其不時修訂的其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定
17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》定義
的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱ETF
18、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，通過投資于本基
金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱ETF聯(lián)
接
19、中國：指中華人民共和國(僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易場所
22、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督
和管理的機(jī)構(gòu)
23、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管
理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
25、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政
府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
26、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管
理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境
外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
27、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購
買證券投資基金的其他投資人的合稱
28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
29、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得公開募集證券
投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)和申購贖回代理券商
30、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基
金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的辦理
本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
32、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登
記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)
33、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
公司
34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會
辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中
國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
37、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，
買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機(jī)制，或有權(quán)機(jī)構(gòu)對該交易機(jī)制的修改或調(diào)整
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、交易日：指內(nèi)地、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港股通交易的交易日。具體交易
日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司對市場公布
40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所正常交易之日
41、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
42、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為非港股通交易日，
則基金管理人不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)）
44、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)公告的規(guī)定申請購買基金份額
的行為
46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)公告的規(guī)定，以申購贖回清單
規(guī)定的申購對價申請購買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書和相關(guān)公告規(guī)定的條件，要求
將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價的行為
48、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件
49、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對價
50、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給
贖回申請人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
51、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
52、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且
按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的
54、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)
為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
55、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代申購贖回清單
中所規(guī)定證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
56、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申購贖回單位中的組合證券
市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購或贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金
差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算
57、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額的預(yù)估值，預(yù)估
現(xiàn)金部分由申購贖回代理券商（代辦證券公司）預(yù)先凍結(jié)
58、元：指人民幣元
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
61、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
63、收益評價日：指基金管理人計算本基金的基金累計報酬率與標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率差額之日
64、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在開市后根據(jù)申購贖回清單和
組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算，并通過上海證券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱“IOPV”
65、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例
調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為
66、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：簡稱出借業(yè)務(wù)，是指本基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中
國證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
67、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資
產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
68、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
69、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)
定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
70、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實基金管理有限公司
注冊地址 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
成立日期 1999年3月25日
注冊資本 1.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 中誠信托有限責(zé)任公司40%，DWSInvestmentsSingaporeLimited30%，立信投資有限責(zé)任公司30%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
聯(lián)系人 羅朝偉
嘉實基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1999]5號文批準(zhǔn)，于1999年3月25日成立。公司注冊
地上海，總部設(shè)在北京并設(shè)北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。
公司獲得首批全國社?；?、企業(yè)年金投資管理人、QDII和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
安國勇先生，董事長，博士研究生，中共黨員。曾任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司船舶貨運(yùn)保險部
總經(jīng)理，華夏銀行副行長（掛職），中國人保資產(chǎn)管理有限公司黨委委員、副總裁。現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任
公司黨委書記、總裁。
王會妙女士，董事，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就職于河北定州師范學(xué)院、國投信托有限責(zé)任公司。201
1年5月加入中誠信托有限責(zé)任公司，曾任信托業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人（MD）、信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、財
富管理中心副總經(jīng)理、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、中誠資本管理（北京）有限公司總經(jīng)理等職，現(xiàn)任中誠信托有
限責(zé)任公司黨委副書記、副總裁。
Stefan Hoops先生，董事，德國籍，畢業(yè)于德國拜羅伊特大學(xué)（University of Bayreuth），獲得工商
管理學(xué)位及經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志銀行）并擔(dān)任過債券銷售負(fù)責(zé)人、融
資與解決方案負(fù)責(zé)人、全球市場部負(fù)責(zé)人、全球交易銀行部負(fù)責(zé)人、企業(yè)銀行業(yè)務(wù)全球負(fù)責(zé)人等多個職務(wù)。
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co.KGaA首席執(zhí)行官、總裁部負(fù)責(zé)人以及投資部負(fù)責(zé)人。
王靜雯女士，董事，畢業(yè)于明尼蘇達(dá)大學(xué)（University of Minnesota），獲得數(shù)學(xué)與精算碩士學(xué)位。
曾于安永會計師事務(wù)所（ERNST & YOUNG）擔(dān)任精算咨詢集團(tuán)高級顧問；于美世集團(tuán)（MERCER）擔(dān)任首席咨
詢顧問，退休、風(fēng)險和金融業(yè)務(wù)的合伙人兼亞洲主管；于花旗集團(tuán)（CITIGROUP）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼亞太區(qū)
養(yǎng)老金、全球市場與證券服務(wù)主管；于東方匯理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）擔(dān)任董事總經(jīng)理
兼北亞機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管；于東方匯理美國（Amundi US）擔(dān)任資深董事總經(jīng)理兼美國機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管。于2021
年9月加入德意志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）擔(dān)任DWS Group董事總經(jīng)理
兼亞太區(qū)客戶主管，現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co KGaA亞太區(qū)負(fù)責(zé)人及亞太區(qū)客戶部負(fù)責(zé)人，德意志投資香
港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事會主席兼董事。
韓家樂先生，董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工業(yè)企業(yè)管理專業(yè)，碩士研究生。1990年2月至2000年5
月任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理。1994年至今任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理，2001年11月至今
任立信投資有限責(zé)任公司董事長，2004年至今任陜西秦明電子（集團(tuán)）有限公司董事長，2013年至今任麥
克傳感器股份有限公司董事長。
王巍先生，獨(dú)立董事，美國Fordham University經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。并購公會創(chuàng)始會長，金融博物館理事長。
曾長期擔(dān)任中歐國際工商學(xué)院和長江商學(xué)院的客座教授。2004年主持創(chuàng)建了全聯(lián)并購公會；2005年擔(dān)任經(jīng)
濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資委員會專家委員，2007年起擔(dān)任上海證券交易所公司治理專家委員會成員；
2010年創(chuàng)建了系列金融博物館，在北京、上海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽、鄭州和井岡山有十處不
同主題的分館，也參與香港金融博物館的創(chuàng)建?，F(xiàn)兼任神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司獨(dú)立董事、北京首
創(chuàng)生態(tài)環(huán)保集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、美年大健康產(chǎn)業(yè)控股股份有限公司獨(dú)立董事。
湯欣先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)商法研究中心主任、
清華大學(xué)全球私募股權(quán)研究院副院長。曾兼任中國證監(jiān)會第一、二屆并購重組審核委員會委員，中國上市
公司協(xié)會第一、二屆獨(dú)立董事委員會主任委員、上海證券交易所第四、五屆上市委員會委員?，F(xiàn)兼任最高
人民法院執(zhí)行特邀咨詢專家、深圳證券交易所法律專業(yè)咨詢委員會委員、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會法制工
作委員會委員、中國上市公司協(xié)會學(xué)術(shù)顧問委員會委員、銀行間市場交易商協(xié)會法律專業(yè)委員會委員。
陳重先生，獨(dú)立董事，博士，中共黨員，現(xiàn)任明石創(chuàng)新技術(shù)集團(tuán)股份有限公司董事。曾任中國企業(yè)聯(lián)
合會研究部副主任、主任，常務(wù)副理事長、黨委副書記；重慶市人民政府副秘書長（分管金融工作）；新華
基金管理股份有限公司董事長?，F(xiàn)兼任重慶銀行股份有限公司外部監(jiān)事、愛美客技術(shù)發(fā)展股份有限公司監(jiān)
事會主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司獨(dú)立董事、重慶國際信托股份有限公司獨(dú)立董事、中國人
壽養(yǎng)老保險股份有限公司獨(dú)立董事、深圳光韻達(dá)光電科技股份有限公司獨(dú)立董事。
類承曜先生，獨(dú)立董事，中共黨員，中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院財政系專業(yè)畢業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中債研究所所長，兼任International Journal of
Innovation and Entrepreneurship中方副主編、《投資研究》編委會委員等職。2020年受聘為財政部財
政風(fēng)險研究專家工作室專家?，F(xiàn)兼任余姚農(nóng)商行獨(dú)立董事、中華聯(lián)合人壽保險監(jiān)事。
經(jīng)雷先生，董事，總經(jīng)理，美國佩斯大學(xué)金融學(xué)和財會專業(yè)畢業(yè)，雙學(xué)士，特許金融分析師（CFA）。1
994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高級投資分析師、副總裁；2008年5月至2013
年9月任友邦中國區(qū)資產(chǎn)管理中心首席投資總監(jiān)、副總裁。2013年10月加入嘉實基金管理有限公司，201
3年10月至2018年3月任公司首席投資官（固收/機(jī)構(gòu)），2018年3月至今任公司總經(jīng)理。
沈樹忠先生，監(jiān)事長，正高級會計師，管理學(xué)碩士。曾任中國糖業(yè)酒類集團(tuán)公司財務(wù)部科員、財務(wù)部
副經(jīng)理、審計部經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理（主持工作）、法定代表人；兼任
北京華堂商場有限公司董事、中日合資成都伊藤洋華堂商場有限公司副董事長、酒鬼酒股份有限公司董事。
現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司財務(wù)總監(jiān)。
穆群先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學(xué)助教，長安信息產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）股份有
限公司董事會秘書，北京德恒有限責(zé)任公司財務(wù)主管，立信投資有限公司財務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任立信投資有限公
司監(jiān)事。
羅麗麗女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2000年7月至2004年8月任北京兆維科技股份有限公司證券事務(wù)代
表，2004年9月至2006年1月任平泰人壽保險股份有限公司（籌）法律事務(wù)主管，2006年2月至2007年
10月任上海浦東發(fā)展銀行北京分行法務(wù)經(jīng)理，2007年10月至2010年12月任工銀瑞信基金管理有限公司
法律合規(guī)經(jīng)理。2010年12月加入嘉實基金管理有限公司,曾任稽核部執(zhí)行總監(jiān)、基金運(yùn)營部總監(jiān)、財務(wù)管
理部總監(jiān)。
高華女士，監(jiān)事，法學(xué)碩士，中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會計師事務(wù)所高級審計
師，2010年7月至2011年1月任聯(lián)想（北京）有限公司流程分析師，2011年1月至2013年11月任銀華
基金管理有限公司監(jiān)察稽核部內(nèi)審主管。2013年11月加入嘉實基金管理有限公司，曾任合規(guī)管理部稽核組
總監(jiān)，現(xiàn)任人力資源總監(jiān)兼董事會辦公室主任。
郭松先生，督察長，碩士研究生。曾任職于國家外匯管理局、中匯儲投資有限責(zé)任公司、國新國際投
資有限公司。2019年12月加入嘉實基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
程劍先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2006年7月至2022年4月，歷任海通證券股份有限公司固定收益
部業(yè)務(wù)員、研究策略部經(jīng)理及固定收益部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2022年4月加入嘉實基金管理有限公司，
現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解決方案戰(zhàn)隊負(fù)責(zé)人。
李明先生，財務(wù)總監(jiān)，大學(xué)本科。曾任職于北京商品交易所、首創(chuàng)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司。2000年12
月至今任嘉實基金管理有限公司首席財務(wù)官。
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
姚志鵬先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2011年加入嘉實基金管理有限公司，曾任股票研究部研究員、
基金經(jīng)理、成長風(fēng)格投資總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、股票投研首席投資官。
魯令飛先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2000年10月加入嘉實基金管理有限公司，歷任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)
銷售、保險業(yè)務(wù)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)銷售業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席市場官。
張敏女士，副總經(jīng)理，博士研究生。2010年3月加入嘉實基金管理有限公司，歷任風(fēng)險管理部副總監(jiān)、
總監(jiān)、首席風(fēng)險官，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、養(yǎng)老首席投資官兼公募REITs業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人。
劉偉先生，首席信息官，碩士研究生。2010年4月加入嘉實基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部高級軟
件工程師、C-Lab科技總監(jiān)、數(shù)字業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席信息官。
2、投資總監(jiān)
歸凱先生，成長風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任國都證券研究所研究員、投資經(jīng)理。2014年5月加入
嘉實基金管理有限公司，曾任機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理、策略組投資總監(jiān)。
張金濤先生，價值風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長，潤暉投資高級副總
裁負(fù)責(zé)能源和原材料等行業(yè)的研究和投資。2012年10月加入嘉實基金管理有限公司，曾任海外研究組組長、
策略組投資總監(jiān)。
胡永青先生，投資總監(jiān)（固收+），碩士研究生。曾任天安保險固定收益組合經(jīng)理，信誠基金投資經(jīng)理，
國泰基金固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理。2013年11月加入嘉實基金管理有限公司，曾任策略組組長。
趙國英女士，投資總監(jiān)（純債），碩士研究生。曾任天安保險債券交易員，興業(yè)銀行資金營運(yùn)中心債
券交易員，美國銀行上海分行環(huán)球金融市場部副總裁，中歐基金策略組負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理。2020年8月加入
嘉實基金管理有限公司。
3、基金經(jīng)理
張超梁先生，碩士研究生，11年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格。中國國籍。曾任國金基金管理有
限公司量化分析師助理、量化分析師、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理助理，華夏基金管理有限公司研究發(fā)展部產(chǎn)品
經(jīng)理，方正富邦基金管理有限公司指數(shù)投資部基金經(jīng)理。2022年3月加入嘉實基金管理有限公司任SmartB
eta和指數(shù)投資部投資經(jīng)理。2019年12月13日至2022年3月28日任方正富邦中證500交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2019年12月13日至2022年3月28日任方正富邦中證500交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2020年3月10日至2022年3月28日任方正富邦滬深300交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年2月2日至2022年3月28日任方正富邦恒生滬深港通大灣區(qū)綜合指
數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，2021年4月19日至2022年3月28日任方正富邦深證100交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021年11月22日至2022年3月28日任方正富邦中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)
50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2022年3月3日至2022年3月28日任方正富邦中證醫(yī)藥及
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
醫(yī)療器械創(chuàng)新交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年3月7日至2025年4月8日任嘉實創(chuàng)業(yè)板
50指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理、2024年1月25日至今任嘉實中證高端裝備細(xì)分50交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金經(jīng)理、2024年2月1日至今任嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金
經(jīng)理、2024年2月1日至今任嘉實中證信息安全主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024年2
月1日至今任中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024年9月20日至今任嘉實中證A500
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024年9月27日至今任嘉實中證高端裝備細(xì)分50交易型開放
式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2024年11月12日至今任嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2025年1月23日至今任嘉實創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理、2025年4月9日至今任嘉實創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。
4、Smart Beta及指數(shù)投資決策委員會
Smart-Beta及指數(shù)投資決策委員會的成員包括：Smart-Beta和指數(shù)投資首席投資官劉斌先生，公司總
經(jīng)理經(jīng)雷先生，指數(shù)投資負(fù)責(zé)人劉珈吟女士，指數(shù)基金經(jīng)理何如女士，研究部副總監(jiān)劉杰先生，風(fēng)險管理
部總監(jiān)武雪冬先生。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換和登記結(jié)算事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制
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制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)
范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知
悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，根
據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》并結(jié)合公司具體情況，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)
部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)部控制大綱是
對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬?；竟芾碇贫劝ㄍ顿Y管
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理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財務(wù)管理、基金會計、人力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績評估考核、
合規(guī)管理和風(fēng)險控制、緊急應(yīng)變等制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操
作守則等具體說明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、
監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對獨(dú)立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互
獨(dú)立；
（5）成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)
到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會下設(shè)風(fēng)控與內(nèi)審委員
會，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度的合法合規(guī)性及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)
投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）投資決策委員會為公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、投資總監(jiān)及資深基金經(jīng)理組成，負(fù)
責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）風(fēng)險控制委員會為公司風(fēng)險管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理、督察長及相關(guān)總監(jiān)組成，負(fù)責(zé)
全面評估公司經(jīng)營管理過程中的各項風(fēng)險，并提出防范化解措施。
（4）督察長積極對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，
定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（5）合規(guī)管理部門：公司管理層重視和支持合規(guī)風(fēng)控工作，并保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性和權(quán)威性，
配備了充足合格的合規(guī)風(fēng)控人員，明確合規(guī)管理部門及其各崗位的職責(zé)和工作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)管理
部門具體負(fù)責(zé)公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)控檢查工作。
（6）業(yè)務(wù)部門：部門負(fù)責(zé)人為所在部門的風(fēng)險控制第一責(zé)任人，對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)有管控
及時報告的義務(wù)。
（7）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃
厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部
門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)
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險隱患或風(fēng)險問題及時報告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
公司確立“制度上控制風(fēng)險、技術(shù)上量化風(fēng)險”，積極吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險控制技術(shù)和手段，進(jìn)行
內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。
（1）公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利
益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門均有明確的授權(quán)分工，操作
相互獨(dú)立。公司逐步建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和管理
議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承
諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機(jī)制，確保公司人員具備與崗位要求相適應(yīng)的
職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解
風(fēng)險。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確
保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門、分公司及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效；
④對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)、其他
委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算，及時、準(zhǔn)確和完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和
公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)部門和崗位進(jìn)行物理隔離。
（9）建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實和完整。積極維護(hù)信
息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，各級領(lǐng)導(dǎo)、部門及員工均有明確的報告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)基金銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和
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不正當(dāng)競爭行為。
（11）制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利
益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。
（12）公司建立健全內(nèi)控制度，督察長、合規(guī)管理部門對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)
督，保證內(nèi)部控制制度落實；定期評價內(nèi)部控制的有效性并適時改進(jìn)。
①對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控核查，確保公司各項制度、業(yè)務(wù)符合有關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；
②對內(nèi)部風(fēng)險控制制度的持續(xù)監(jiān)督。合規(guī)管理部門持續(xù)完善“風(fēng)險責(zé)任授權(quán)體系”機(jī)制，組織相關(guān)業(yè)
務(wù)部門、崗位共同識別風(fēng)險點(diǎn)，界定風(fēng)險責(zé)任人，確保所有識別出的關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)均有對應(yīng)控制措施，及時
防范和化解風(fēng)險；
③督察長按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)情況和合規(guī)管
理工作開展情況。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人情況
（1）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（2）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、
全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營管理處、跨境與外包管理處、托
管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營中心，共有員工300
余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化
的內(nèi)控工作手段。
（3）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)
營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，
為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)
務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDI
I、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截
至2024年末，中國建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)
水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中
國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)
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托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行
家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度
“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。20
22年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI
托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，榮
獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)
球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)
管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)
信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（2）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和
內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具
有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（3）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作
流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、
檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)
格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；
業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（1）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“新
一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比
例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，
對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（2）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有重大異常
事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有
必要將及時報告中國證監(jiān)會。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）募集期間基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
詳見基金份額發(fā)售公告。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：
嘉實基金管理有限公司直銷中心
辦公地址 北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯(lián)系人 黃娜
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見基金份額發(fā)售公告，后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的臨時公告或基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公示。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交
易所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更上述發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購贖回代理券商、二級市場交易代辦證券公司
1、申購贖回代理券商
本基金申購贖回代理券商信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
2、二級市場交易代辦證券公司
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。
（三）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人 于文強(qiáng)
聯(lián)系人 趙亦清
電話 （010）50938782
傳真 （010）50938991
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（四）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱 上海源泰律師事務(wù)所
住所、辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人 廖海 聯(lián)系人 劉佳
電話 （021）51150298 傳真 （021）51150398
經(jīng)辦律師 劉佳、李筱筱
（五）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱 容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人 肖厚發(fā)、劉維 聯(lián)系人 蔡曉慧
電話 010-66001391 傳真 010-66001392
經(jīng)辦注冊會計師 蔡曉慧、柴瀚英
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定
募集。本基金已于2025年5月6日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可〔2025〕983號《關(guān)于準(zhǔn)予
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》）。
（一）基金類型、運(yùn)作方式和標(biāo)的指數(shù)
1、基金類型：股票型指數(shù)證券投資基金
2、基金的運(yùn)作方式：交易型開放式
3、基金的標(biāo)的指數(shù)：中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)
（二）基金存續(xù)期限
不定期
（三）基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象
1、募集期限：本基金的募集期限不超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、募集方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)
行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以
外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。投資
者按照基金合同的約定提交認(rèn)購申請并交納認(rèn)購基金份額的款項或股票時，基金合同成立；基金管理人按
照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手續(xù)，基金合同生效。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及基金合
同生效為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
3、募集場所：
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按基金管理人或
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購。
基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增加、減少或調(diào)整基金的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
4、募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（四）募集目標(biāo)
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本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元。
基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，基金管理人
可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告。
（五）基金的認(rèn)購份額面值、認(rèn)購價格
本基金每份基金份額初始面值為1.00元，按初始面值發(fā)售。
（六）認(rèn)購程序
投資者認(rèn)購時間安排、認(rèn)購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見本基金的基金份額發(fā)售公告。
（七）認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不高于0.8%，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜50萬份 0.8%
50萬份≤M＜100萬份 0.5%
M≥100萬份 按筆收取，1000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算
等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
（八）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高
不得超過99,999,000份。投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3、認(rèn)購申請：投資者在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。
4、認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計算：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金＝固定費(fèi)用）
5、清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資
金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后
將實際到位的認(rèn)購資金劃往預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
（九）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆
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