博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“博時上證AAA科創(chuàng)債ETF”）已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）2025年7月2日證監(jiān)許可[2025]1388號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金的募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金的類別是債券型基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
3、本基金的基金管理人為博時基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信銀行股份有限公司（以下簡稱“中信銀行”），本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以及網(wǎng)下債券認(rèn)購三種方式認(rèn)購本基金。本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下債券認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以債券進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金將于2025年7月7日當(dāng)日通過銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2025年7月7日當(dāng)日，網(wǎng)下債券發(fā)售的日期為2025年7月7日當(dāng)日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2025年7月7日當(dāng)日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
7、投資者認(rèn)購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要使用上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券中的上海證券交易所上市債券參與網(wǎng)下債券認(rèn)購或基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
8、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照《博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下債券認(rèn)購時可參照《博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》收取一定的傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
網(wǎng)下債券認(rèn)購以單只債券申報，用于認(rèn)購的債券必須是上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)的成份券和已經(jīng)公告的備選成份券。單只債券最低認(rèn)購申報數(shù)為1手（人民幣1000元面值為1手），超過1手的部分須為1手的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
本基金在認(rèn)購階段接受的網(wǎng)下債券認(rèn)購比例不得超過該成份券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重比例。
10、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用），具體規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳景l(fā)售公告“一、本次發(fā)售基本情況” 中第（九）條的規(guī)定或基金管理人發(fā)布的臨時公告。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下債券認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
11、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
12、《博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）生效后，符合基金上市交易條件的，本基金基金份額可申請在上海證券交易所上市交易。上市交易的有關(guān)事項(xiàng)將另行公告。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀發(fā)布在本公司網(wǎng)站（http://www.bosera.com/）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金招募說明書和產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
14、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
15、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如變更或增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，本公司將及時在本公司網(wǎng)站列明。
16、投資者可撥打博時一線通95105568（免長途話費(fèi)）或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)電話咨詢。
17、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
18、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，報上海證券交易所，經(jīng)上海證券交易所有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告?；鹕鲜泻?，指定交易未在申購贖回代理券商的投資人只能進(jìn)行本基金的二級市場買賣，如投資人需進(jìn)行本基金申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。
19、風(fēng)險提示
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。證券投資基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。本基金屬于債券型基金，其預(yù)期收益及風(fēng)險水平低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金采用優(yōu)化抽樣復(fù)制策略，跟蹤上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金按照基金份額初始面值1.00元發(fā)售，在市場波動等因素的影響下，基金份額凈值可能低于基金份額初始面值。
因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。本基金以1元初始面值開展基金募集或因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。如果本基金發(fā)生折算，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及不可抗力等。詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金可投資國債期貨。國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價、指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得會高于或低于投資人先前所支付的金額。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金管理人所管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：博時上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：博時上證AAA科創(chuàng)債ETF
場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債
擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)債ETF博時
基金認(rèn)購代碼：551003
基金證券代碼：551000
?。ǘ┗疬\(yùn)作方式和類別
基金的運(yùn)作方式：交易型開放式
基金的類別：債券型證券投資基金
（三）存續(xù)期限：不定期。
?。ㄋ模┗鸱蓊~初始面值：每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
?。ㄎ澹┌l(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）銷售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售主協(xié)調(diào)人：平安證券股份有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下債券發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
博時基金管理有限公司北京直銷中心
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號中糧廣場C座609
電話：010-65187055
傳真：010-65187032、010-65187592
聯(lián)系人：韓明亮
博時一線通：95105568（免長途話費(fèi)）
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
4、辦理網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下債券發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：詳見本公告“八（三）2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售和網(wǎng)下債券發(fā)售的其他代理機(jī)構(gòu)”。
如本次募集期間，基金管理人變更網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下債券發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，將另行公告。
?。ㄆ撸┌l(fā)售時間安排與基金合同生效
1、發(fā)售時間安排
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。
本基金將于2025年7月7日當(dāng)日通過銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以及網(wǎng)下債券認(rèn)購三種方式認(rèn)購本基金。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2025年7月7日當(dāng)日，網(wǎng)下債券發(fā)售的日期為2025年7月7日當(dāng)日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2025年7月7日當(dāng)日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。本公司可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。
2、基金備案條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下債券認(rèn)購所募集的債券按基金合同約定的估值方法計算的價值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
3、基金募集失敗
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息；對于募集期間網(wǎng)下債券認(rèn)購所募集的債券，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍，登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
?。ò耍┱J(rèn)購方式與費(fèi)率
1、基金份額初始面值：本基金份額初始面值為1.00元人民幣，認(rèn)購價格為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購費(fèi)率
本基金的認(rèn)購采用份額認(rèn)購的原則。認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購基金份額的投資人承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等發(fā)售期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
表：認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購份額 認(rèn)購費(fèi)率
50萬份以下 0.30%
50萬份以上（含）一100萬份以下 0.15%
100萬份以上（含） 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下債券認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計算。
3、認(rèn)購費(fèi)用計算公式和收取方式
?。?）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購費(fèi)用由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，則投資人需支付的認(rèn)購費(fèi)用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×1,000×0.30%＝3.00元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×(1+0.30%)＝1,003.00元
即投資人需準(zhǔn)備1,003.00元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
?。?）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
1）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、 認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×認(rèn)購費(fèi)率
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
總認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+利息折算的份額
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購 100,000 份本基金，認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，利息為10元，則投資人需支付的認(rèn)購費(fèi)用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.30%＝300元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×(1+0.30%)＝100,300元
利息折算的份額=10/1.00=10份
投資人實(shí)際可得份額=100,000+10=100,010份
即，投資人需準(zhǔn)備100,300元資金方可認(rèn)購到 100,000 份本基金基金份額，但其最終實(shí)際所得的基金份額為100,010份。
2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×認(rèn)購費(fèi)率
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格 ×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購費(fèi)用由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
例：某投資人到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購10,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn) 的認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金金額計算如下：
認(rèn)購費(fèi)用=1.00×10,000×0.30%=30元
認(rèn)購金額=1.00×10,000×（1＋0.30%）＝10,030元
即投資人需準(zhǔn)備10,030元資金，方可認(rèn)購到10,000份本基金基金份額。
（3）網(wǎng)下債券認(rèn)購
網(wǎng)下債券認(rèn)購以單只債券申報，用于認(rèn)購的債券必須是上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)的成份券和已經(jīng)公告的備選成份券，具體以發(fā)售公告為準(zhǔn)。單只債券最低認(rèn)購申報數(shù)為 1手（人民幣1000元面值為 1手），超過1手的部分須為1手的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
本基金在認(rèn)購階段接受的網(wǎng)下債券認(rèn)購比例不得超過該成份券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重比例。
投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購債券。通過基金管理人的網(wǎng)下債券認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，通過其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下債券認(rèn)購申請能否撤銷以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
通過基金管理人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下債券認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以單只債券手?jǐn)?shù)申請，在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)允許的條件下，投資人可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認(rèn)購費(fèi)用/傭金。認(rèn)購份額和認(rèn)購費(fèi)用/傭金的計算公式為：
1）如投資人選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購費(fèi)用/傭金，則其可得到的基金份額和需支付的認(rèn)購費(fèi)用/傭金如下：
■
認(rèn)購費(fèi)用/傭金=認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值/（1＋認(rèn)購費(fèi)率或傭金比率）×認(rèn)購費(fèi)率或傭金比率
凈認(rèn)購份額=認(rèn)購份額－認(rèn)購費(fèi)用或傭金/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費(fèi)用/傭金小數(shù)點(diǎn)后兩位舍去。
如果投資人申報的個券認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限，基金管理人則按照各投資人的認(rèn)購申報數(shù)量同比例收取投資人提交認(rèn)購的債券。
（九）募集規(guī)模上限及控制方案
本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。
在募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購申請認(rèn)購份額總額不超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。若募集期結(jié)束后，本基金累計有效認(rèn)購申請份額總額超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取“末日比例確認(rèn)”的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)或債券將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受募集最低限額的限制，將按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請（網(wǎng)上現(xiàn)金、網(wǎng)下現(xiàn)金及全部網(wǎng)下債券認(rèn)購申請）份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過30億份。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請投資者注意，因采用末日比例確認(rèn)的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)投資者認(rèn)購確認(rèn)份額低于認(rèn)購申請份額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)份額對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率高于認(rèn)購申請份額對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率的情形。
二、投資者開戶
投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶（以下統(tǒng)稱“上海證券賬戶”）。
已有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海證券交易所A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
?。ㄒ唬┤缤顿Y人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要使用上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券中的上海證券交易所上市債券參與網(wǎng)下債券認(rèn)購或基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
（2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
?。ǘ┤缤顿Y人已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
?。?）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
?。?）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
?。?）使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資人則無需辦理指定交易。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月7日當(dāng)日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
?。?）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
?。?）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認(rèn)購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
?。ㄒ唬┲变N機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月7日當(dāng)日9：30-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、到直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
投資人在認(rèn)購本基金時，需按直銷網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定，到直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤谥变N網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
?。?）個人投資者
1）填妥并簽字的《網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》；
2）投資者有效身份證件原件及簽字復(fù)印件；
3）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
4）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件；
5）提供法律法規(guī)要求的投資者適當(dāng)性管理及反洗錢等相關(guān)信息；
6）公司要求提供的其他有關(guān)材料。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者
1）填妥并加蓋單位公章及法定代表人章或交易預(yù)留印鑒的《網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》；
2）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
3）加蓋公章和法定代表人章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
4）加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
5）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時提供加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件）；
6）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件；
7）提供法律法規(guī)要求的投資者適當(dāng)性管理及反洗錢等相關(guān)信息；
8）公司要求提供的其他有關(guān)材料。
3、在認(rèn)購期內(nèi)，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶：
?。?）中國工商銀行直銷專戶：
賬戶名稱：博時基金管理有限公司
銀行全稱：中國工商銀行股份有限公司北京國家文化與金融合作示范區(qū)金街支行
銀行賬號：0200000729027305830
人行同城交換號：1221
工行實(shí)時清算系統(tǒng)行號：20100042
人行跨行支付系統(tǒng)號：102100000072
（2）中國建設(shè)銀行直銷專戶：
賬戶名稱：博時基金管理有限公司
銀行全稱：中國建設(shè)銀行北京地壇支行
銀行賬號：11001042900056000600
同城交換號：429
聯(lián)行行號：50190
人行支付系統(tǒng)機(jī)構(gòu)號：105100002037
?。?）交通銀行直銷專戶：
賬戶名稱：博時基金管理有限公司
銀行全稱：交通銀行北京分行營業(yè)部
銀行賬號：110060149018001401403
同城交換號：060149
聯(lián)行行號：61113
人行支付系統(tǒng)機(jī)構(gòu)號：301100000023
4、注意事項(xiàng)：
?。?）若投資人的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則認(rèn)購申請無效。
?。?）辦理匯款時，投資者必須仔細(xì)閱讀《博時基金管理有限公司關(guān)于直銷個人投資者匯款購買基金的提示性公告》，并注意以下事項(xiàng)：
1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶（投資者在本公司直銷開立交易賬戶時登記的銀行賬戶）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶、現(xiàn)金或其他無法及時識別投資者身份的方式匯款，則匯款資金無效；
2）投資者應(yīng)在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫上海證券賬戶信息，并預(yù)留有效的聯(lián)系方式，便于發(fā)生資金異常時及時通知；
3）投資者應(yīng)在每次使用預(yù)留賬戶匯款后于匯款當(dāng)日17點(diǎn)前將匯款單傳真至本公司匯款指定專用傳真號碼（010-65187032、010-65187592），并撥打電話（010-65187055）確認(rèn)；
4）投資者采用匯款交易方式發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)由投資者自行承擔(dān)；
5）投資者應(yīng)足額匯款，認(rèn)購申請當(dāng)日下午17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未全額到本公司指定直銷專戶，則認(rèn)購申請無效。
?。ǘ┌l(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月7日當(dāng)日9:30-17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理），具體時間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購手續(xù)：
投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
?。?）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶；
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金；
（3）投資人填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
五、網(wǎng)下債券認(rèn)購的程序
?。ㄒ唬I(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月7日當(dāng)日，上述日期的9:30一17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理），發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)下債券認(rèn)購的具體業(yè)務(wù)辦理時間由指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
（二）直銷機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下債券認(rèn)購的程序
1、個人投資者
（1）個人投資者到直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的網(wǎng)下債券認(rèn)購手續(xù)：
1）填妥并簽字的《網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》；
2）投資者有效身份證件原件及簽字復(fù)印件；
3）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
4）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件；
5）提供法律法規(guī)要求的投資者適當(dāng)性管理及反洗錢等相關(guān)信息；
6）公司要求提供的其他有關(guān)材料。
?。?）個人投資者到直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理網(wǎng)下債券認(rèn)購的程序：
1）開立上海證券交易所A股賬戶。
2）如投資者需要使用上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券中的上海證券交易所上市債券參與網(wǎng)下債券認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
3）在交易所A股賬戶中具備足夠的符合要求的上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成分券和已公告的備選成份券。
4）投資人填寫并提交《網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》。登記機(jī)構(gòu)將在募集結(jié)束后辦理用以認(rèn)購的債券的凍結(jié)業(yè)務(wù)，屆時如投資者用以認(rèn)購的債券的可用數(shù)量不足，則投資者的該筆債券認(rèn)購申請無效。
5）具體認(rèn)購程序以本公司直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、機(jī)構(gòu)投資者
（1）機(jī)構(gòu)投資者到直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的網(wǎng)下債券認(rèn)購手續(xù)：
1）填妥并加蓋單位公章及法定代表人章或交易預(yù)留印鑒的《網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》；
2）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
3）加蓋公章和法定代表人章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
4）加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
5）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時提供加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件）。
6）提供法律法規(guī)要求的投資者適當(dāng)性管理及反洗錢等相關(guān)信息；
7）公司要求提供的其他有關(guān)材料。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者到直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理網(wǎng)下債券認(rèn)購的程序：
1）開立上海證券交易所A股賬戶。
2）如投資者需要使用上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券參與網(wǎng)下債券認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
3）在交易所A股賬戶中具備足夠的符合要求的上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券和已公告的備選成份券。
4）投資人填寫并提交《網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》。登記機(jī)構(gòu)將在募集結(jié)束后辦理用以認(rèn)購的債券的凍結(jié)業(yè)務(wù)，屆時如投資者用以認(rèn)購的債券的可用數(shù)量不足，則投資者的該筆債券認(rèn)購申請無效。
具體認(rèn)購程序以本公司直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄈ┌l(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下債券認(rèn)購的程序
1、認(rèn)購手續(xù)
?。?）開立上海證券交易所A股賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
?。?）在A股賬戶中具備足夠的符合要求的上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券、已公告的備選成份券及基金管理人接受的其他債券。
（3）投資人填寫認(rèn)購委托單。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，認(rèn)購債券即被凍結(jié)。
六、清算與交割
?。ㄒ唬┣逅憬皇?br/> 1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購：
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)行協(xié)調(diào)人，發(fā)行協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購：
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收，現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在發(fā)行期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)行協(xié)調(diào)人，發(fā)行協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
3、網(wǎng)下債券認(rèn)購期內(nèi)每日日終，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將當(dāng)日的債券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資人證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人。網(wǎng)下債券認(rèn)購最后一日，基金管理人初步確認(rèn)各成份債券的有效認(rèn)購數(shù)量。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)將投資人賬戶內(nèi)相應(yīng)的債券進(jìn)行凍結(jié)?；鸢l(fā)售期結(jié)束后，基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的認(rèn)購費(fèi)用，并從投資人的認(rèn)購份額中扣除，然后將扣除的認(rèn)購費(fèi)用以基金份額的形式返還給發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認(rèn)購份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資人認(rèn)購份額的初始登記，并根據(jù)基金管理人報上海證券交易所確認(rèn)的有效認(rèn)購申請債券數(shù)據(jù)，將投資人申請認(rèn)購的債券過戶到基金的證券賬戶。
若證券交易所、登記機(jī)構(gòu)對網(wǎng)下債券認(rèn)購業(yè)務(wù)的清算交收流程有所修訂或調(diào)整的，本基金將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
?。ǘ┠技Y金利息與募集債券權(quán)益的處理方式
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額；網(wǎng)下債券認(rèn)購募集的債券由登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，于基金募集期結(jié)束后過戶至預(yù)先開立的專門賬戶，募集的債券自認(rèn)購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券過戶日的期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸投資人本人所有。
?。ㄈ┗鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，上述資金及網(wǎng)下債券認(rèn)購募集的債券在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
（四）本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下債券認(rèn)購所募集的債券按基金合同約定的估值方法計算的價值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，上述資金及網(wǎng)下債券認(rèn)購募集的債券在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金及債券的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息；對于募集期間網(wǎng)下債券認(rèn)購所募集的債券，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍，登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱： 博時基金管理有限公司
住所： 深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層
辦公地址： 廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號基金大廈21層
法定代表人：江向陽
成立時間： 1998年7月13日
注冊資本： 2.5億元人民幣
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人： 王濟(jì)帆
聯(lián)系電話： （0755）8316 9999
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號
?。ㄈ┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售主協(xié)調(diào)人：平安證券股份有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售、網(wǎng)下債券發(fā)售的直銷機(jī)構(gòu)
名稱：博時基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號中糧廣場C座609
電話：010-65187055
傳真：010-65187032
聯(lián)系人：韓明亮
全國統(tǒng)一客服熱線：95105568（免長途費(fèi)）
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售和網(wǎng)下債券發(fā)售的其他代理機(jī)構(gòu)
?。?）招商證券股份有限公司
注冊地址： 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址： 深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓
法定代表人： 霍達(dá)
聯(lián)系人： 業(yè)清揚(yáng)
電話： 0755-83081954
傳真： 0755-83734343
客戶服務(wù)電話： 4008888111；95565
網(wǎng)址： http://www.cmschina.com/
?。?）中信證券股份有限公司
注冊地址： 廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二
期）北座
辦公地址： 北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人： 張佑君
聯(lián)系人： 杜杰
電話： 010-60833889
傳真： 010－84865560
客戶服務(wù)電話： 400-889-5548/95548
網(wǎng)址： http://www.cs.ecitic.com/
?。?）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址： 北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址： 北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人： 王晟
電話： 010-80928123
客戶服務(wù)電話： 4008-888-888或95551
網(wǎng)址： http:// www.chinastock.com.cn/
（4）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址： 青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址： 青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人： 肖海峰
聯(lián)系人： 趙如意
電話： 0532-85725062
客戶服務(wù)電話： 95548
網(wǎng)址： sd.citics.com
?。?）中信證券華南股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
辦公地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
法定代表人： 陳可可
聯(lián)系人： 郭杏燕
電話： 020-88836999
傳真： 020-88836984
客戶服務(wù)電話： 95548
網(wǎng)址： http://www.gzs.com.cn
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，本公司將及時在本公司網(wǎng)站列明。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電 話：0755-25946013
傳 真：0755-25987122
聯(lián)系人：嚴(yán)峰
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021- 51150298
傳真：021- 51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
?。徲嫽鹭敭a(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真電話：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：樓堅、王海彥、朱燕
聯(lián)系人：朱燕
九、網(wǎng)下債券認(rèn)購清單
本基金募集期間，網(wǎng)下債券認(rèn)購名單如下表所示，但募集期結(jié)束前已經(jīng)公告的即將被調(diào)出上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)或即將到期的成份券不得用于認(rèn)購本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)網(wǎng)下債券認(rèn)購日前3個月個券的交易量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個券認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下債券認(rèn)購日前公告限制認(rèn)購規(guī)模的個券名單。對于在網(wǎng)下債券認(rèn)購期間價格波動異?；蛘J(rèn)購申報數(shù)量異?；蚓W(wǎng)下債券認(rèn)購截止日估值不合理的個券，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該債券的認(rèn)購申報。如遇上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券調(diào)整，則最終確認(rèn)可接受網(wǎng)下債券認(rèn)購的清單以最終調(diào)整公告的成份券清單為準(zhǔn)。
序號 券碼 簡稱 序號 券碼 簡稱
1 240550.SH 24寶武K1 168 240358.SH GC三峽K1
2 241166.SH GK國能02 169 240286.SH 甬通商K2
3 242165.SH 24延長K1 170 240368.SH 23鄂交K5
4 241054.SH GK國能01 171 240660.SH 24建工K1
5 115838.SH 23三峽K2 172 240668.SH 24能建K1
6 240573.SH 24電建K1 173 240730.SH 24亦莊K1
7 240582.SH 24兗礦K1 174 240768.SH 24疏浚K1
8 241105.SH 24陜煤K2 175 240864.SH 24信科K2
9 241379.SH 24兗礦K3 176 241031.SH 24鐵工K1
10 241572.SH 24兵器K2 177 241047.SH 24BEHLK1
11 241598.SH 24中化K1 178 241048.SH 24BEHLK2
12 242049.SH 24京投K8 179 241023.SH 24山高K2
13 242745.SH 25國投K1 180 241080.SH 24葛洲K3
14 242524.SH 25兗礦K2 181 241081.SH 24葛洲K4
15 243043.SH 25鐵工K1 182 241093.SH 24鐵工K4
16 242484.SH 25東風(fēng)K3 183 241170.SH 24皖投K1
17 243146.SH 25鐵工K2 184 241214.SH 24金隅K1
18 185805.SH 22國投K2 185 241215.SH 24金隅K2
19 240085.SH 23山能K2 186 241200.SH 24BEHLK3
20 240803.SH 24兵器K1 187 241201.SH 24BEHLK4
21 241629.SH 24鐵工K5 188 241293.SH 24杭資K1
22 241872.SH 24魯高K4 189 241306.SH 24國機(jī)K2
23 242369.SH 25首集K6 190 241307.SH 24國機(jī)K3
24 137577.SH 22浙金K1 191 241362.SH 24浙港K1
25 188625.SH 21恒健K2 192 241363.SH 24浙港K2
26 241348.SH 24中交K3 193 241437.SH 24BEHLK5
27 240390.SH 23上金K2 194 241438.SH 24BEHLK6
28 241220.SH GC三峽K4 195 241452.SH 24恒信K1
29 137851.SH G誠通K01 196 241535.SH 24山高K3
30 115177.SH 23亦莊01 197 241475.SH 24皖交K1
31 115323.SH 23北控K1 198 241624.SH 24魯金K3
32 115559.SH 23贛交K2 199 241625.SH 24魯金K4
33 115933.SH 23兵器K1 200 241652.SH 24建材K8
34 240122.SH 23延長K7 201 241689.SH 24SIG02K
35 240213.SH 23魯高K2 202 241935.SH 24長電K2
36 240359.SH GC三峽K2 203 241980.SH 24八局K2
37 240618.SH 24CHNG1K 204 242009.SH 24贛交K6
38 240590.SH 24首集K1 205 242163.SH 24金隅K3
39 240703.SH 24長電K1 206 242151.SH 24魯資K2
40 240707.SH 24通用01 207 242229.SH 25首集K2
41 240617.SH 24滬國投 208 242236.SH 25SIG01K
42 240784.SH 24葛洲K1 209 242303.SH 25滬國K1
43 240785.SH 24魯金K1 210 242295.SH 建材K11
44 240918.SH 24焦煤K1 211 242296.SH 建材K12
45 240908.SH 24首集K2 212 242323.SH 25電建K1
46 240927.SH 24焦煤K2 213 242365.SH 25BEHLK1
47 240889.SH 24八局K1 214 242459.SH 25八局K1
48 240950.SH 24CHNG2K 215 242538.SH 首集K10
49 240949.SH 24國機(jī)K1 216 242734.SH 25浙能K2
50 240958.SH 24通用02 217 242760.SH 25信科K2
51 240996.SH 24紫金K1 218 242744.SH 25首鋼K4
52 241013.SH 24CHNG3K 219 242587.SH 25杭鋼K1
53 241032.SH 24鐵工K2 220 242810.SH 25巨化K3
54 241092.SH 24鐵工K3 221 242866.SH 25浙資K3
55 241226.SH 24京投K3 222 242911.SH 25節(jié)能K3
56 241318.SH 24中煤K2 223 242886.SH 八局KZ01
57 241313.SH 24上金K1 224 242872.SH 蘇墾KV01
58 241356.SH 24紫金K2 225 242905.SH 25山交K1
59 241395.SH 24贛交K1 226 242923.SH 25京資K5
60 241522.SH 24京投K6 227 242924.SH 25京資K6
61 241486.SH 24贛交K2 228 243030.SH 25浙能K4
62 241549.SH 24華電K4 229 243022.SH 25鋁集K1
63 241638.SH 24贛交K3 230 243072.SH 25巨化K5
64 241636.SH 24兗礦K4 231 243124.SH 25京資K7
65 241551.SH 建材集K1 232 243100.SH 25中核K1
66 241676.SH 24鐵工K7 233 243194.SH 25杭鋼K3
67 241794.SH 24贛交K4 234 241448.SH 24浙港K4
68 241837.SH 24京投K7 235 242824.SH 25金川K1
69 241875.SH 建材K9 236 242949.SH 25石資K2
70 242282.SH 25首集K4 237 138862.SH 中電GK01
71 242316.SH 25通用01 238 115569.SH 23國聯(lián)K1
72 242340.SH 25外運(yùn)K1 239 115998.SH 23魯資K3
73 242402.SH 山交KV01 240 240792.SH 24元禾K1
74 242404.SH 25通用02 241 240809.SH 24中交K1
75 242423.SH 25首集K8 242 240898.SH 24北控K1
76 242473.SH 25能建K1 243 241038.SH 24華電K1
77 242659.SH 25紫金K1 244 241288.SH 24浙資K2
78 242679.SH 25魯資K2 245 241349.SH 24中交K4
79 242727.SH 中煤能K4 246 241870.SH 24浙資K3
80 242830.SH 25紫金K2 247 242010.SH 24贛交K7
81 242789.SH 25國控K1 248 242119.SH 24南控K3
82 243009.SH 25紫金K3 249 242962.SH 25浦創(chuàng)K1
83 243153.SH 25京東SK 250 243122.SH 25恒信K1
84 243164.SH 25蜀道K1 251 242366.SH 25BEHLK2
85 243163.SH 25遠(yuǎn)發(fā)K3 252 185995.SH 22國科K2
86 240120.SH 23華電K2 253 240119.SH 23華電K1
87 241901.SH 24滬國K2 254 240117.SH 23贛交K5
88 115296.SH 23長產(chǎn)K1 255 241039.SH 24華電K2
89 240526.SH 甬通商K3 256 242104.SH 24中糧K4
90 242268.SH 25浙資K2 257 243119.SH 25杭水K1
91 242297.SH 25東風(fēng)K1 258 115277.SH 23蘇信K1
92 137703.SH 22蓉產(chǎn)K2 259 240568.SH 24蘇創(chuàng)K1
93 138504.SH 22國投K4 260 240750.SH 24巨化K1
94 138512.SH 22上金02 261 241447.SH 24浙港K3
95 115114.SH 23贛交K1 262 242414.SH 25CTNYK1
96 115633.SH 23隧道K1 263 242527.SH 25CTNYK2
97 115779.SH 23疏浚K1 264 242657.SH 25中鄉(xiāng)K1
98 115913.SH 23疏浚K2 265 242826.SH 25交投K1
99 115971.SH 23贛交K4 266 243054.SH 25蘇創(chuàng)K1
100 240720.SH 24魯高K1 267 115566.SH 23張江K3
101 240656.SH 24SIG01K 268 175835.SH 21蓉高K1
102 240888.SH 24亦莊K3 269 137697.SH 22鐵發(fā)K1
103 240946.SH 24建材K2 270 137852.SH G誠通K02
104 240951.SH 24建工K2 271 138503.SH 22國投K3
105 241017.SH 24葛洲K2 272 138814.SH 23魯資K1
106 240669.SH 24京投K1 273 115218.SH GC三資K1
107 240916.SH 24京投K2 274 138949.SH 23中化K1
108 241225.SH 24建材K5 275 115423.SH 23上金K1
109 241259.SH 24中糧K2 276 115839.SH 23國投K1
110 241251.SH 24遠(yuǎn)發(fā)K3 277 115943.SH 23杭實(shí)K1
111 241422.SH 24京資K1 278 115970.SH 23贛交K3
112 241440.SH 24建材K6 279 240057.SH 23浙能K1
113 241474.SH 24交建K2 280 240058.SH 23浙能K2
114 241545.SH 24華電K3 281 240104.SH 23聯(lián)和K3
115 241601.SH 24聯(lián)和K1 282 240086.SH 23山能K3
116 241827.SH 24贛交K5 283 240221.SH 23穗投K1
117 241931.SH 24南控K2 284 240079.SH 23創(chuàng)投K2
118 242022.SH 24京資K3 285 240541.SH 24蘇廣K1
119 242013.SH 24CEE高K 286 240887.SH 24亦莊K2
120 241573.SH 24通用03 287 240945.SH 24建材K1
121 242182.SH 中煤能K2 288 240979.SH 24亦莊K4
122 242228.SH 25首集K1 289 240992.SH 24華魯K1
123 242254.SH 25京資K2 290 241073.SH 贛交KV01
124 242477.SH 25中煤K1 291 241223.SH 24建材K3
125 242743.SH 25首鋼K3 292 241227.SH 24京投K4
126 242927.SH 25國機(jī)K1 293 241219.SH GC三峽K3
127 243059.SH 25國聯(lián)K1 294 241258.SH 24中糧K1
128 243125.SH 25京資K8 295 241212.SH 24融和K1
129 243132.SH 25成交K1 296 241250.SH 24遠(yuǎn)發(fā)K2
130 243136.SH 25水務(wù)K1 297 241473.SH 24交建K1
131 243208.SH 25國機(jī)K2 298 241630.SH 24鐵工K6
132 137902.SH 22國科K3 299 241820.SH 24同輻K1
133 242838.SH 25長產(chǎn)K1 300 242021.SH 24京資K2
134 243115.SH 25渝富K2 301 242202.SH 25華魯K1
135 242478.SH 25中煤K2 302 242253.SH 25京資K1
136 240601.SH 24石資K1 303 242227.SH 25浙控K1
137 240321.SH 23杭實(shí)K3 304 242663.SH 25新工K1
138 240402.SH 23CEE01 305 242664.SH 25新工K2
139 240810.SH 24中交K2 306 242733.SH 25浙能K1
140 240899.SH 24北控K2 307 243029.SH 25浙能K3
141 241892.SH 24浦創(chuàng)K1 308 137830.SH 22元禾K2
142 242192.SH 24浙能K2 309 115149.SH 23元禾K1
143 242851.SH 25中糧K2 310 115941.SH 23長產(chǎn)K3
144 242971.SH 25南控K1 311 242002.SH 24青信K1
145 137829.SH 22元禾K1 312 242267.SH 25浙資K1
146 241419.SH 24華新K1 313 242083.SH GK三峰02
147 242246.SH 25華新K1 314 242698.SH 25楚天K1
148 242916.SH 25北控K1 315 138975.SH 23蘇廣K1
149 185583.SH 22聯(lián)和K1 316 240418.SH 23蘇創(chuàng)K1
150 185687.SH 22創(chuàng)投K1 317 241714.SH 24浙控K1
151 185912.SH 22蓉產(chǎn)K1 318 241973.SH 24魯高K5
152 137698.SH 22鐵發(fā)K2 319 241930.SH 24南控K1
153 137884.SH 22動能K1 320 242103.SH 24中糧K3
154 137936.SH 22杭資K1 321 242191.SH 24浙能K1
155 138907.SH 23信科K1 322 242610.SH GK三峰03
156 138982.SH 甬通商K1 323 242922.SH 25經(jīng)發(fā)K1
157 115208.SH 23創(chuàng)投K1 324 115265.SH 23聯(lián)和K1
158 115176.SH 23恒信K1 325 241287.SH 24浙資K1
159 115253.SH 23首集K1 326 241871.SH 24浙資K4
160 115350.SH 23紫金K1 327 242060.SH 24創(chuàng)控K1
161 115840.SH 23國投K2 328 243142.SH 25創(chuàng)控K1
162 115837.SH 23三峽K1 329 241970.SH GK三峰R1
163 115902.SH 23隧道K2 330 115121.SH 23國發(fā)K1
164 240115.SH 23山高K1 331 115150.SH 23元禾K2
165 240116.SH 23浦創(chuàng)K1 332 243220.SH 25國能K1
166 240175.SH 23亦莊K3 333 243227.SH 25京投K1
167 240176.SH 23亦莊K4 334 243228.SH 25京投K2
博時基金管理有限公司
2025年7月3日
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