興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人:財(cái)通證券股份有限公司
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年4月21日證監(jiān)許可[2025]863號(hào)文準(zhǔn)予
募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不代表其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市
場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金是契約型，交易型開放式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”、
“興業(yè)基金”），基金托管人為財(cái)通證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金自2025年7月21日至2025年8月1日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)），2種
認(rèn)購(gòu)方式的日期均為2025年7月21日至2025年8月1日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
遵循發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本
基金管理人將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過法定募集
期限，并予以公告。
5、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所
會(huì)員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通
過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
6、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬
戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券賬戶”）。
上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市
場(chǎng)交易，如投資人需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上
市股票參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任
何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件
如已過有效期，請(qǐng)及時(shí)辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購(gòu)。投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)還應(yīng)
遵守銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢的相關(guān)要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
7、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金不超過認(rèn)購(gòu)份額的0.80%。
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
8、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，
下同）?；鹉技^程中，募集總規(guī)模接近、達(dá)到或超過20億份（折合為金額
20億元人民幣）時(shí)，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一日（含首日），
若當(dāng)日募集截止時(shí)間后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過募集規(guī)模
上限，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日
比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款
項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（20億
份－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”、“末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額”都
不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制，
將按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P
認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息
和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微超過20億份。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
敬請(qǐng)投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額大于本基金募集
上限，因采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)
購(gòu)確認(rèn)份額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率高于認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的情況。
9、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投
資基金的其他投資人。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或
其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購(gòu)，可以多
次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累
計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
11、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投
資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
12、本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易條件的，本基金基金份
額可申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市交易。上市交易的有關(guān)事項(xiàng)將另行公告。
13、本公告僅對(duì)“興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金”
發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易
型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金
流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”或“基
金合同”）、《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說明書》”）、本基金基金產(chǎn)品資料概要等信息披露
文件。
14、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報(bào)刊上，
《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《興業(yè)
中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《興業(yè)中證全
指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》、《興業(yè)中證全指自
由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時(shí)發(fā)
布在本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)
表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
15、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照
各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
16、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機(jī)
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構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示。
17、投資人可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40000-95561）咨詢購(gòu)買事宜。
18、本公司可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商名單，
報(bào)上海證券交易所，經(jīng)上海證券交易所有關(guān)部門認(rèn)可后，在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金上市后，指定交易未在申購(gòu)贖回代理券商的投資人只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市
場(chǎng)買賣，如投資人需進(jìn)行本基金申購(gòu)贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購(gòu)
贖回代理券商。
20、指數(shù)編制方案
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)，于2024年12月11日發(fā)
布，成份證券數(shù)量為100只，具體編制方案如下：
（1）樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前80%
（3）選樣方法
1）對(duì)于樣本空間中符合可投資性篩選條件的證券，選取同時(shí)滿足以下條
件的上市公司證券作為待選樣本：
?按照中證一級(jí)行業(yè)分類，不屬于金融或地產(chǎn)行業(yè)1
?自由現(xiàn)金流和企業(yè)價(jià)值均為正，其中自由現(xiàn)金流=過去一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)
生的現(xiàn)金流量?jī)纛~?過去一年購(gòu)建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資
產(chǎn)支付的現(xiàn)金，企業(yè)價(jià)值=公司總市值+總負(fù)債?貨幣資金；
?連續(xù)5年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正；
1
金融和房地產(chǎn)行業(yè)的現(xiàn)金流模式獨(dú)特，與其他行業(yè)差異較大，從可比性角度考慮在方案中剔除上述行業(yè)
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?盈利質(zhì)量由高到低排名位于樣本空間前80%，其中盈利質(zhì)量=(過去一
年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~?過去一年?duì)I業(yè)利潤(rùn))/總資產(chǎn)；
2）將待選樣本按照自由現(xiàn)金流率由高到低排名，選取排名前100的證券作
為指數(shù)樣本，其中自由現(xiàn)金流率=自由現(xiàn)金流/企業(yè)價(jià)值。
（4）指數(shù)計(jì)算
指數(shù)計(jì)算公式為：
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價(jià)格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計(jì)
算方法、除數(shù)修正方法參見計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使指
數(shù)樣本采用自由現(xiàn)金流加權(quán)，單個(gè)樣本權(quán)重不超過10%。
（5）指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
1）定期調(diào)整
指數(shù)樣本每季度調(diào)整一次，樣本調(diào)整實(shí)施時(shí)間分別為每年3月、6月、9月
和12月的第二個(gè)星期五的下一交易日。
權(quán)重因子隨樣本定期調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時(shí)間與指數(shù)樣本定期調(diào)整實(shí)施時(shí)間相
同。在下一個(gè)定期調(diào)整日前，權(quán)重因子一般固定不變。
2）臨時(shí)調(diào)整
特殊情況下將對(duì)指數(shù)進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。當(dāng)樣本退市時(shí)，將其從指數(shù)樣本中剔除。
樣本公司發(fā)生收購(gòu)、合并、分拆等情形的處理，參照計(jì)算與維護(hù)細(xì)則處理。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
https://www.csindex.com.cn/。
21、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為交易型開放式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)
制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于證券期
貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件基金風(fēng)險(xiǎn)
特征表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)包括標(biāo)的指數(shù)波
動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)
的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未
達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份
額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)
誤的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)及贖回風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)、
退市風(fēng)險(xiǎn)、終止清盤風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金投資特定品種的特
有風(fēng)險(xiǎn)包括股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)
險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、參與
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能
面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，當(dāng)日競(jìng)價(jià)買入的基金份額，
當(dāng)日可以贖回；當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，當(dāng)日可以競(jìng)價(jià)賣出，次一交易日可以贖回。
投資者投資于本基金前請(qǐng)認(rèn)真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于ETF的
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程
后方可參與本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回本
基金，即表示對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所涉及的登記方式以及申購(gòu)贖回所涉及組
合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式及業(yè)務(wù)規(guī)則已經(jīng)認(rèn)可。
本基金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份
額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的
原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
1、基金名稱：興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金代碼：563620
3、認(rèn)購(gòu)代碼：563623
4、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：現(xiàn)金流全
5、擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：自由現(xiàn)金流全指ETF
（二）基金運(yùn)作方式和類型
1、基金類型：股票型證券投資基金
2、基金的運(yùn)作方式：契約型，交易型開放式
（三）基金存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。
（五）基金投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（六）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（七）發(fā)售協(xié)調(diào)人
中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
客服電話：95587
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（八）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
1、自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。
2、本基金自2025年7月21日至2025年8月1日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)），2種
認(rèn)購(gòu)方式的日期均為2025年7月21日至2025年8月1日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
遵循發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本
基金管理人將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過法定募集
期限，并予以公告。
3、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管
理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾?
人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息。
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（九）募集期認(rèn)購(gòu)資金的處理方式
基金募集期間募集的認(rèn)購(gòu)資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生
的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為
準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記
機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人
基金份額。
（十）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，基金投資人認(rèn)購(gòu)本基金基金份額時(shí)收取
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示。
認(rèn)購(gòu)份額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬份 0.80%
50萬份≤M＜100萬份 0.50%
M≥100萬份 1000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)，認(rèn)
購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不
列入基金資產(chǎn)。
（十一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)
傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，
假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的資金數(shù)額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
即，若該投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額100,000份，則需繳納認(rèn)
購(gòu)金額100,800元，其中認(rèn)購(gòu)傭金800元。
3、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為
1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認(rèn)購(gòu)。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另
有規(guī)定的除外。
4、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)
購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為
準(zhǔn)。
5、清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送
發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金
管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
6、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查
詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
（十二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。通過基金
管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸
基金份額持有人所有，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
例：某投資者通過基金管理人認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生
的利息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
凈認(rèn)購(gòu)份額=100,000+10/1.00=100,010份
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
即投資人若通過基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800元資金，
假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
2、通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。通過發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專
戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
3、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦
理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管
理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人
可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
4、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)
辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N售
機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
5、清算交收：
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人于T+2日內(nèi)
進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集
專戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息將折算為基金份額歸投資人所有。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相
應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投
資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系
統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效
認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)
資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
6、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在發(fā)售期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資人同時(shí)發(fā)售。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累
計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)
定的除外。
（三）本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認(rèn)購(gòu)
費(fèi)用）?；鹉技^程中，募集總規(guī)模接近、達(dá)到或超過20億份（折合為金額
20億元人民幣）時(shí)，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一日（含首日），
若當(dāng)日募集截止時(shí)間后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過募集規(guī)模
上限，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
三、投資人開戶
投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶
（以下簡(jiǎn)稱“上海證券賬戶”）。
已有上海證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券賬戶的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開
設(shè)上海證券賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（一）如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)
市場(chǎng)交易，如投資人需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所
上市股票參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
2、開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日
辦理開戶手續(xù)。
（二）如投資人已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公
司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
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2、當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資
人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（三）使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資人則無需辦理指定交易。
（四）已購(gòu)買過由興業(yè)基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其
擁有的興業(yè)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
四、本基金的認(rèn)購(gòu)程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月21日至2025年8月1日的9：30~11：30
和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，我司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，
辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方
式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月21日至2025年8月1日的9：30~17：00
（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（2）個(gè)人投資者在本公司直銷中心辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)時(shí)需提供的資料，參
見本公司網(wǎng)站上公布的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南。
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
①填妥的加蓋投資者簽章的《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
②蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)款憑證原件及復(fù)印件（轉(zhuǎn)賬金額需包含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）；
③身份證件原件及復(fù)印件（正反面）；
④上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件，以證明所提
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交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶時(shí)登記的證
件一致；
⑤《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
注：投資者必須確認(rèn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力及所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)
等級(jí)。請(qǐng)務(wù)必于《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》上勾選兩者類別及相互之間的
匹配度，并簽署確認(rèn)如出現(xiàn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
之間的不匹配情形時(shí)是否繼續(xù)提交該交易申請(qǐng)，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資者確
認(rèn)書。
（3）機(jī)構(gòu)投資者在本公司直銷中心辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)時(shí)需提供的資料，參
見本公司網(wǎng)站上公布的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南。
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
①填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
②蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證原件及復(fù)印件（轉(zhuǎn)賬金額需包含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）；
③出示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
④上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶原件及復(fù)印件，以證明所提交的有效
身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶時(shí)登記的證件一致；
⑤《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
注：投資者必須確認(rèn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力及所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)
等級(jí)。請(qǐng)務(wù)必于《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》上勾選兩者類別及相互之
間的匹配度，并簽署確認(rèn)如出現(xiàn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
等級(jí)之間的不匹配情形時(shí)是否繼續(xù)提交該交易申請(qǐng)，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資
者確認(rèn)書。
（4）投資人辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的
直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：216200100100599905
（5）注意事項(xiàng)：
1）投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用興業(yè)基金管理有限公司開放式基金賬戶，而需
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使用上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2）投資者應(yīng)在轉(zhuǎn)賬附言/用途/摘要/備注欄正確填寫上海證券賬戶信息，并
預(yù)留有效的聯(lián)系方式，便于發(fā)生資金異常時(shí)及時(shí)通知；轉(zhuǎn)賬時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人
員準(zhǔn)確完整地傳遞上述轉(zhuǎn)賬信息。
3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的
轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺(tái)。
4）若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直
銷專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到
賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本
公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)。
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無效的，興業(yè)基金管理有限
公司及其直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6）適當(dāng)性匹配：
①風(fēng)險(xiǎn)匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，投資者得
到直銷柜臺(tái)匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》，直銷柜
臺(tái)予以受理交易。
②風(fēng)險(xiǎn)不匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，投資者
得到直銷柜臺(tái)不匹配告知后簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》，直銷柜
臺(tái)予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月21日至2025年8月1日（周六、周日及
法定節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
（2）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦
理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
3）投資者填寫認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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五、清算與交割
基金募集期間募集的認(rèn)購(gòu)資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生
的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為
準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記
機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人
基金份額。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
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2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期
活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2013】288號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
（二）基金托管人
名稱：財(cái)通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)通證券”）
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠(chéng)
聯(lián)系人：馬堅(jiān)崗
電話：0571-87839899
傳真：0571-87830199
成立時(shí)間：2003年6月11日
組織形式：其他股份有限公司(上市)
注冊(cè)資本：人民幣46.44億元
存續(xù)期間：長(zhǎng)期
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2013〕
968號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)財(cái)通證券有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的批復(fù)》
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)財(cái)通證券股份有限公司證券投資基
金托管資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕2829號(hào)）
經(jīng)營(yíng)范圍：證券業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。
業(yè)務(wù)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；證券自營(yíng)；證券承銷與保薦；融資融
券；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；證券投資基金托管；與證券交易、證券
投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；上市證券做市交易。
（三）基金銷售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
客服電話：95587
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
名稱：招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈
客服電話：95565
公司網(wǎng)址：www.cmschia.com
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，
具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（四）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：(010) 50938697
傳真：(010) 50938907
聯(lián)系人：苑澤田
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：(021) 31358666
傳真：(021) 31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：曾浩
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：曾浩、王碩
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)基金管理有限公司
2025年7月4日
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