鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集及其基金份額的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕82號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是交易型開放式，股票型基金。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為國泰海通證券股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式認購本基金。本基金目前暫不開通網(wǎng)下股票認購業(yè)務(wù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購，網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。
5、本基金募集期自2025年07月07日至2025年07月18日，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種認購方式公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告。
6、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用）。
8、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。已有上海證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。尚無上海證券賬戶的投資人，需在認購前到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海證券賬戶的有關(guān)規(guī)定、具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢。
?。?）如投資者需新開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
①證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易；如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。
?、陂_戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
?。?）如投資者已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
?、偃缤顿Y者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
?、诋斎辙k理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
?。?）已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請，單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請，投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。
10、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
12、基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以基金管理人或登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購金額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀2025年07月03日刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上的《鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解有關(guān)基金募集事宜。
15、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整發(fā)售代理機構(gòu)，請留意近期本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)的公告或公示，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
16、對于未開設(shè)本基金銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-6788-533）或基金管理人指定的各發(fā)售代理機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢本基金的認購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整，并予以公告。
18、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理機構(gòu)的具體規(guī)定。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，報上海證券交易所等有關(guān)部門認可后，予以公告。本基金基金份額上市后，指定交易未在申購贖回代理券商的投資者只能進行本基金的二級市場買賣，如投資者需進行本基金基金份額的申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。
20、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金作為交易型開放式指數(shù)基金的特有風(fēng)險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險、標的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險等。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的公司相似的風(fēng)險收益特征。本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中風(fēng)險等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險等。本基金還可投資股指期貨等金融工具，而股指期貨屬于高風(fēng)險投資工具，若本基金投資，相應(yīng)市場的波動也可能給基金財產(chǎn)帶來較高風(fēng)險。本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資存托憑證的，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，若參與，可能面臨流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和其他風(fēng)險等，詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”部分。出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。本基金以1元初始面值發(fā)售，但在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
一、基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
1、基金名稱
鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金（場內(nèi)簡稱：KC芯片；擴位簡稱：科創(chuàng)芯片ETF指數(shù)；基金認購代碼：588923；基金代碼：588920）
2、基金運作方式和類型
交易型開放式，股票型基金
3、基金存續(xù)期
不定期
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5、募集規(guī)模
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用）。
6、募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式認購本基金。
7、單筆最低認購限制
?。?）網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍,最高不得超過99,999,000份。投資者可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
?。?）網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
8、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9、銷售機構(gòu)
具體各發(fā)售代理機構(gòu)和直銷機構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當事人或中介機構(gòu)”的“（三）銷售機構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣丝梢罁?jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、發(fā)售時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
本基金募集期自2025年07月07日至2025年07月18日，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種認購方式公開發(fā)售。網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售日期為2025年07月07日至2025年07月18日；網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售日期為2025年07月07日至2025年07月18日。
截止本基金募集期結(jié)束之日，若本基金募集總份額不少于2億份，募集總金額不少于2億元人民幣，且基金份額持有人數(shù)不少于200人，則本基金向中國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)后，可以宣告本基金合同生效；否則本基金將延長募集期并及時公告。
若募集期（包括延長后的募集期）屆滿，本基金仍未達到法定基金合同生效條件，本基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并將已募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。
11、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當調(diào)整并及時公告。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式認購本基金。
?。ㄒ唬┗鸱蓊~初始面值
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。ǘ┱J購費率
本基金的認購費用應(yīng)在投資人認購基金份額時收取?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。認購費率如下表所示：
認購份額S（份） 認購費率
S〈50萬0.80%
50萬≤S〈100萬0.50%
S≥100萬每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標準收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
?。ㄈ┠技Y金利息的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
?。ㄋ模┚W(wǎng)上現(xiàn)金認購
1、認購金額的計算：
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認購傭金＝固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×(1＋傭金比率)
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
例一：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式認購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.80%，則投資人需支付的認購傭金和需準備的認購金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
認購金額＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008元
即投資人需準備1,008元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
2、認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。
4、清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結(jié)束后的第3個工作日內(nèi)將實際到位的認購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
5、認購確認：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。
（五）網(wǎng)下現(xiàn)金認購
1、認購金額的計算：
?。?）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額和利息折算的份額的計算公式為：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
?。ㄈ暨m用固定費用的，認購費用＝固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
?。ㄈ暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
利息折算的份額＝利息/認購價格
認購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。
例二：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認購方式認購100,000份本基金，認購費率為0.80%，假設(shè)認購資金募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認購金額＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
即投資人需準備100,800元資金，方可認購到100,000份本基金基金份額，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
?。?）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
2、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
4、清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人于T＋2日進行有效認購款項的清算交收。發(fā)售期結(jié)束后，基金管理人將于第3個工作日內(nèi)將匯總的認購款項及其利息劃往基金募集專戶。其中，現(xiàn)金認購款項在發(fā)售期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請。之后，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
5、認購確認：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。
?。┠技阡N售規(guī)模超過規(guī)模限制的約定
本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息和認購費用）。
在募集期結(jié)束后，有效認購申請認購份額總額不超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將對所有的有效認購申請全部予以確認。若募集期結(jié)束后，有效認購申請份額總額超過20億份，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果，未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當發(fā)生比例確認時，認購申請確認份額不受募集最低限額的限制，將按照認購申請確認比例對每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過20億份。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。另請投資者注意，因采用末日比例確認的認購確認方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)認購確認份額低于認購申請份額，可能會出現(xiàn)認購確認份額對應(yīng)的認購費率高于認購申請份額對應(yīng)的認購費率的情形。
三、開戶與認購
投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。
已有上海A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海A股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認購前到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海A股賬戶或基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
?。?）如投資人需新開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易。
2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
?。?）如投資人已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資人在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
?。?）已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
?。ㄒ唬┚W(wǎng)下現(xiàn)金認購
1、直銷機構(gòu)
?。?）認購時間：2025年07月07日-2025年07月18日，具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人確定。
?。?）認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
?。?）認購手續(xù)
投資人須先開立上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡，然后到基金管理人直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：
1）個人投資者提供有效身份證件原件及復(fù)印件；機構(gòu)投資者提供機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人的身份證復(fù)印件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書（含客戶預(yù)留印鑒卡），機構(gòu)投資者如以產(chǎn)品賬戶來認購，還需提供產(chǎn)品備案函；
2）上海證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(原件及復(fù)印件)；
3）個人投資者提供指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；機構(gòu)投資者提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）。個人及機構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該指定銀行賬戶時登記的證件一致；
4）投資人填寫《ETF基金網(wǎng)下認購業(yè)務(wù)申請表》，機構(gòu)投資者還須加蓋單位公章；
5）普通個人投資者需提供《鵬華基金銷售適當性個人投資者風(fēng)險測評問卷》；普通機構(gòu)投資者需提供《鵬華基金銷售適當性機構(gòu)投資者風(fēng)險測評問卷》，并加蓋公章；
6）本公司直銷中心要求的其他相關(guān)材料。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心通過網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的投資人需指定一銀行賬戶作為若認購申請確認失敗后認購資金的回款賬戶此賬戶可為投資人在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
?。?）投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認購前將足額資金匯入鵬華基金管理有限公司直銷清算賬戶：
1）工商銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳星河支行
銀行賬號：4000040519200062443
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號： 102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：337010100101204403
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：309584005014
3）平安銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：平安銀行深圳平安銀行大廈支行
銀行賬號：19014505839003
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：307584008005
4）浦發(fā)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：79010153900000088
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：310584000151
投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶時登記的名稱。投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認購的基金名稱、基金代碼，并確保募集期間工作日當日16：30前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認購無效的，鵬華基金管理有限公司和清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）注意事項：
投資人在認購時不能使用鵬華基金管理公司開放式基金賬戶,而需使用上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
2、發(fā)售代理機構(gòu)
?。?）認購時間：2025年07月07日－2025年07月18日(周六、周日不營業(yè))，具體時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
（2）認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍，投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
?。?）認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。具體認購手續(xù)以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認購
1、認購時間：2025年07月07日－2025年07月18日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間做出調(diào)整，以上海證券交易所最新規(guī)定為準。
2、認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資人可以多次認購,累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、若本基金的基金合同生效，通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及其折算份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購款項在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
3、登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
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本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會審議。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、本次募集當事人或中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
設(shè)立日期：1998年12月22日
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
（二）基金托管人
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)機構(gòu)字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系人：叢艷
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場19樓
聯(lián)系電話：021-38677336
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
客服電話：95521/400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtht.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
鵬華基金管理有限公司直銷中心
（1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：龍毅
?。?）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
?。?）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈801B室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
（4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
?。?）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項進行公告。
?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
辦公室地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
聯(lián)系電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
聯(lián)系人：丁志勇
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
辦公室地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358666
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
?。嫀熓聞?wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
辦公室地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0177
聯(lián)系人：江麗雅
經(jīng)辦會計師：江麗雅、林婷婷
鵬華基金管理有限公司
2025年07月03日
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